
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
四) 向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议;
(五) 公司章程规定的其他合规职责。
第八条 经理层的合规管理职责主要包括:
( 一) 根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构;
(二) 批准合规管理具体制度规定;
(三) 批准合规管理计划,采取措施确保合规制度得到有效执行;
(四) 明确合规管理流程,确保合规要求融入业务领域;
(五) 及时制止并纠正不合规的经营行为,按照权限对违规人员进行责任追究或提出处
理建议;
(六) 公司章程或者经董事会授权的其他事项。
第九条 省属企业设立合规委员会,可以与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等 机构合署,承担合规管理的组织领导和统筹协调工作,定期召开会议,研究合规管理重大事 项或提出意见建议,指导、监督和评价合规管理工作。
第十条 省属企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人,主要职责包括:
( 一) 组织制订合规管理战略规划;
(二) 参与企业重大决策并提出合规意见;
(三) 领导合规管理牵头部门开展工作;
(四) 向董事会和总经理汇报合规管理重大事项;
(五) 召集和主持合规联席会议;
(六) 组织起草合规管理年度报告;
(七) 公司章程、董事会或合规委员会确定的其他合规管理职责。
第十一条 法律事务机构或其他相关机构为合规管理牵头部门,组织、协调和监督合规 管理工作,为其他部门提供合规支持,主要职责包括:
( 一) 研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定;
(二) 持续关注法律法规等规则变化,组织开展合规风险识别和预警,参与企业重大事 项合规审查和风险应对;
(三) 组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续 改进;
(四) 指导所属企业合规管理工作;
(五) 受理职责范围内的违规举报,组织或参与对违规事件的调查,并提出处理建议;
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
(六) 组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训;
(七) 参与业务部门对商业伙伴的合规调查;
(八) 合规委员会或合规管理负责人交办的其他工作。
第十二条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作,按照合规要求完善业务管理制度 和流程,主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警,组织合规审查,及时向合规管 理牵头部门通报风险事项,妥善应对合规风险事件,做好本领域合规培训和商业伙伴合规调 查等工作,组织或配合进行违规问题调查并及时整改。
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