省属企业“合规管理强化年”行动方案

(三) 加强合同审核内容、流程管理。聚焦合同内容管理及流程管理，依托合同管理 信息化系统整体提升企业合同管理质效。一是要重点把关合同审核前的事项审核，在合同审 核过程中应审核合同所涉事项是否已按照企业规章制度完成事项审核，对于涉及企业“三重 一大”事项的应严格审核是否已履行相关事项决策程序，严禁以合同审核代替事项审核。二 是要实现合同合规审核的协同管理，法务部门负责合同法律条款的合规审核，其他业务部门 按照职能分工认真完成相关业务条款、技术条款的合规审核，各部门应相互协调配合共同完 成好合同合规审核工作。三是要在合同审核过程中重点关注合同内容合规性、商务可行性、 合同严密性、可履行性、合同技术条款适宜性、权利义务对等性、风险评估及对策等。四是 要实现合同审核流程的协同管理，加强闭环管理，落实合同审核、公章审核、付款审核等环 节环环相扣、步步合规，于关键节点严防风险。五是要加强合同管理信息化系统建设，实现 合同审核的全面线上化，将合规要求嵌入合同审核流程，记录和保存相关信息，通过大数据 等手段实现对合同审核的实时监管和精准管理。

(四) 强化合同履行、争议处理管理。合同实际签署后，应动态跟踪合同的履行情况， 并及时处理好合同争议纠纷。一是要及时反馈、收集合同审核意见的采纳情况、合同实际签 署情况及合同变更情况等信息，并利用合同管理信息化系统及时进行记录。二是要做好合同 履行情况的动态监控工作，应定期及时地检查、监测对方是否严格履行合同约定义务，当发 现对方不能履行或不适当履行合同的，应及时固定证据并启动处理机制，催告对方履行，通 知、要求其提供适当担保。三是要在合同履行过程中做好不可抗力的应对，当遇不可抗力影 响合同的履行时应当及时以书面形式通知对方并保存有关证据，在对方提出因不可抗力影响 其履行时，应当及时要求其提交有效的证明文件。四是要灵活选择合同争议纠纷处理方式， 可以根据实际情况灵活选择通过协商、调解、仲裁、诉讼等方式解决，解决合同纠纷所采取 的各项措施，应在约定的期间或法定的诉讼时效内进行。五是要及时总结合同纠纷处理经验， 对导致合同纠纷案件的原因、趋势、处理过程、处理结果进行评价分析，并相应不断调整优 化合同管理流程及方式。

第九条  投资合规。

( 一) 强化投资项目全过程合规管理。

1.做好年度投资计划编制。各企业应按照企业发展战略和规划编制年度投资计划，并与 企业年度全面预算相衔接，年度投资规模应与合理的资产负债水平相适应，明确投资方向、 投资布局、投资规模和资金安排计划。

2.做好投资决策过程合规审查。充分发挥党的领导核心作用、董事会的决策作用、审计

省属企业“合规管理强化年”行动方案

专员的监督作用、经理层的经营管理作用，厘清党委会、董事会、经理层关于投资事项的决 策边界；在制定投资方案过程中，应全面梳理拟投资业务相关的法律法规、监管规定、行业 规则、承诺文件等所确定的合规义务，与第三方合作开展股权投资的，要充分关注商业合作 伙伴的合规因素，全面、准确识别投资合规风险，分析可能造成投资违规的原因、发生的可 能性、后果的严重性等，必要时组织相关部门制定包括投资概况、投资合规风险基本评价、 原因机制、可能的损失、处置建议、应对措施等在内的评估报告，供决策层、经理层使用； 统筹设计投资项目合规评审机制，编制企业主业投资相关法律文件的模板和工作指引，推动 法律审核标准化、规范化；各企业推进投资项目过程中涉及清产核资、资产评估、财务审计、 法律尽