国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
《办法》第二十八条所称的年度薪酬收入包括基本工资、绩效工资、奖金 等全口径收入。
第三十四条 证券公司应当为合规总监及合规部门履职提供充足的资金支持。合规总监 和合规部门可以根据需要聘请会计师事务所、律师事务所、专业咨询机构、信息系统服务商 等协助开展合规检查、调查、咨询和系统建设等方面的工作。
第四章 自律管理
第三十五条 协会对证券公司合规管理工作情况进行执业检查，证券公司应当予以配 合。
证券公司合规管理实施指引
第三十六条 对于合规制度不健全、合规管理执行不到位的证券公司及未按照本指引履 行合规管理职责的工作人员，协会视情节轻重采取相应自律惩戒措施，并记入诚信信息管理 系统；对存在违反法律、法规行为的证券公司及相关工作人员，移交中国证监会或其他有权 机关依法查处。
第三十七条 证券公司频繁出现违规事件或重大恶性事件的，对证券公司及相关责任人 员从重从严实施自律惩戒措施；对于未能勤勉尽责地履行相应合规管理职责或与业务部门合 谋、指导业务部门规避监管的工作人员，从重从严实施自律惩戒措施。
第三十八条 协会在实施自律惩戒时，将区分公司责任与个人责任。证券公司建立有效 的合规管理制度、主动开展合规管理、严格落实内部责任追究机制的，协会依照本指引对证 券公司及严格按照合规制度履职的工作人员从轻、减轻或免于实施自律惩戒措施。
第五章 附则
第三十九条 法律、法规或准则对证券公司及其子公司合规负责人及合规管理工作另有 特别规定的，从其规定。
第四十条 本指引所用名词术语和概念与《办法》相同。
本指引所称工作人员职务通讯，是指对可能知悉敏感信息的工作人员所使用的公司信息 系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息、通话信息和其他通讯信息。
第四十一条 本指引由中国证券业协会负责解释， 自 2017 年 10 月 1 日起施行。
证券投资基金管理公司合规管理规范
证券投资基金管理公司合规管理规范
(中基协发〔2017〕7 号)
各相关机构：
为指导证券投资基金管理公司 (以下简称基金管理公司) 有效落实《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》 (以下简称《办法》 ) ，提升基金管理公司合规管理水平， 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》, 协会起草完成了《证券投资基金管理公司合规管理规范》 (以下简称《规范》) ，经协会理 事会表决通过，现予以发布，自 2017 年 10 月
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