
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
《办法》第二十八条所称的年度薪酬收入包括基本工资、绩效工资、奖金 等全口径收入。
第三十四条 证券公司应当为合规总监及合规部门履职提供充足的资金支持。合规总监 和合规部门可以根据需要聘请会计师事务所、律师事务所、专业咨询机构、信息系统服务商 等协助开展合规检查、调查、咨询和系统建设等方面的工作。
第四章 自律管理
第三十五条 协会对证券公司合规管理工作情况进行执业检查,证券公司应当予以配 合。
证券公司合规管理实施指引
第三十六条 对于合规制度不健全、合规管理执行不到位的证券公司及未按照本指引履 行合规管理职责的工作人员,协会视情节轻重采取相应自律惩戒措施,并记入诚信信息管理 系统;对存在违反法律、法规行为的证券公司及相关工作人员,移交中国证监会或其他有权 机关依法查处。
第三十七条 证券公司频繁出现违规事件或重大恶性事件的,对证券公司及相关责任人 员从重从严实施自律惩戒措施;对于未能勤勉尽责地履行相应合规管理职责或与业务部门合 谋、指导业务部门规避监管的工作人员,从重从严实施自律惩戒措施。
第三十八条 协会在实施自律惩戒时,将区分公司责任与个人责任。证券公司建立有效 的合规管理制度、主动开展合规管理、严格落实内部责任追究机制的,协会依照本指引对证 券公司及严格按照合规制度履职的工作人员从轻、减轻或免于实施自律惩戒措施。
第五章 附则
第三十九条 法律、法规或准则对证券公司及其子公司合规负责人及合规管理工作另有 特别规定的,从其规定。
第四十条 本指引所用名词术语和概念与《办法》相同。
本指引所称工作人员职务通讯,是指对可能知悉敏感信息的工作人员所使用的公司信息 系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息、通话信息和其他通讯信息。
第四十一条 本指引由中国证券业协会负责解释, 自 2017 年 10 月 1 日起施行。
证券投资基金管理公司合规管理规范
证券投资基金管理公司合规管理规范
(中基协发〔2017〕7 号)
各相关机构:
为指导证券投资基金管理公司 (以下简称基金管理公司) 有效落实《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》 (以下简称《办法》 ) ,提升基金管理公司合规管理水平, 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》, 协会起草完成了《证券投资基金管理公司合规管理规范》 (以下简称《规范》) ,经协会理 事会表决通过,现予以发布,自 2017 年 10 月
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