
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
优化完善管理要求,重点强化采购、销售、投资管理、资金管理和工程项目、产权 (资 产) 交易流转等业务领域各岗位的职责权限和审批程序,形成相互衔接、相互制衡、相互监 督的内控体系工作机制。实行重要事项与损失风险约谈制度,督促指导企业落实问题整改与 风险应对责任。
(十五) 健全重大风险防控机制。各省属企业要积极采取措施强化企业防范化解重大 风险全过程管控,加强经济运行动态、大宗商品价格以及资本市场指标变化监测,提高对经 营环境变化、发展趋势的预判能力。不断完善风险预警和监控制度,建立多层级的风险监控 预警机制,科学设置预警监控指标,及时掌控企业所属各层级单位风险变化趋势、重大风险 管控进展和成效,提高风险管理的动态性和有效性。结合内控体系监督评价工作中发现的经 营管理缺陷和问题,综合评估企业内外部风险水平,有针对性地制定风险应对方案,并根据 原有风险的变化情况及应对方案的执行效果,有效做好企业间风险隔离,防止风险由“点” 扩“面” ,避免发生系统性、颠覆性重大经营风险。
五、技术赋能,依托信息化提升管理效能
(十六) 提升风险管理与内控信息化水平。结合国资监管信息化建设要求,加强风险 管理与内控信息化建设力度,强化信息技术对企业风险管理和内控工作的促进作用,进一步 提升集团管控能力。推动企业“三重一大”、投资和项目管理、财务和资产、物资采购、全 面风险管理、人力资源等集团管控信息系统的集成应用,逐步实现内控体系与业务信息系统 互联互通、有机融合。以信息化手段推进重大风险监控预警体系建设,对重大风险进行动态 跟踪、自动预警、监督评价。进一步梳理和规范业务系统的审批流程及各层级管理人员权限 设置,将风险管理与内控体系管控措施嵌入各类业务信息系统,促使各项经营管理决策和执 行活动可控制、可追溯、可检查。
六、加大监督,持续优化风险与内控体系
(十七) 健全监督评价体系。省属企业统筹推进风险管理和内控监督评价工作,将风险 管理制度建设及实施情况纳入内控体系监督评价范畴,制定定性与定量相结合的内控缺陷认 定标准、风险管理评价办法和标准,不断规范监督评价工作程序、标准和方式方法。
关于加强省属企业全面风险管理与内部控制工作的实施意见
(十八) 建立多层次内控评价体系。建立健全企业自评、集团监督评价和外部审计监 督评价相结合的内控评价体系。省属企业督促所属企业每年对内控体系的有效性进行全面自 评,形成自评报告,并经董事会或类似决策机构批准后按规定报送上级单位。省属企业组织 对所属企业内控体系有效性进行监督评价,确保每 5 年覆盖全部子企业;将境外资产纳入监 督评价范围,重点对境外项目的重大决策、重大项目安排、大额资金运作以及境外子企业公 司治理等进行监督评价。根据监督评价工作结果和自身实际情况,省属企业可委托外部审计 机构对部分子企业内控体系有效性开展专项审计,并出具内控体系审计报告。
(十九) 充分发挥企业内外部监督作用。省属企业要不断完善公司法人治理机制,充 分发挥企业党委研究讨论,董事会或委派董事决策、审核和监督职责,有效利用企业监事会、 内部审计等监督检查工作成果,以及出资人监管和外部审计、纪检监察、巡视巡察反馈问题 情况,不断完善企业风险管理与内控体系建设工作。
(二十) 建立出资人监督检查工作机制。加强对省属企业国有资产监管政策制度执行 情况的综合检查工作,重点检查体系建设、管理职责、管理制度、业务流程、管理机制、文 化与队伍建设、内部监督协同机制等方面。明确建立内控体系抽查评价工作制度,根据检查 工作需要,结合年度专项监督检查任务对涉及内控有效性事项进行抽查评价,或组织专门力 量对省属企业经营管理重要领域和关键环节开展内控体系有效性抽查评价,发现和堵塞管理 漏洞,完善相关政策制度,将内控体系监督检查工作结果作为风险管理工作考核的重要内容, 加大监督结果在国有资产监管工作中的运用力度。
相关资讯
- 看过来!京城党支部携手律师团队,点亮内蒙古小村共同富裕的“希望之光”!
- 风雨无阻,心聚田园 | 新儒律所2025年“师生耕获涤心”团建活动圆满举行
- “强者主动,破局有道”——北京新儒律师事务所成功举办青年律师营销能力提升培训会
- 吕永启律师现场剖析,共筑未成年人犯罪预防安全防线!
- 护航残障权益,法暖隆恩颐园——新儒所啸峰主任开展《中华人民共和国残疾人保障法》专题讲座
- 新儒普法|民法典继承编进社区,法治春风暖民心——啸峰主任受邀为麻峪北社区居民开展专题法律讲座
- 新儒律师事务所联合党支部邀请区老干部理论宣讲团开展中央八项规定精神专题授课
- 全民国家安全教育日普法宣传走进高井路社区:筑牢安全防线,共护家国安宁
- 企业法律风险如何防?这场讲座给出专业答案!
- 春风送法暖人心|新儒律师学雷锋日公益普法在行动
同类文章排行
- 一帮一代,北京新儒律师事务所联合党支部、隆恩颐园党支部携手献爱心 与内蒙古贫困乡村帮扶工作捐款活动
- 新儒普法|民法典继承编进社区,法治春风暖民心——啸峰主任受邀为麻峪北社区居民开展专题法律讲座
- 遗产继承的方式
- 金龙辞旧岁,灵蛇启新程 ——北京新儒律师事务所年会精彩回顾
- 劳动者自动离职,用人单位还要负担经济补偿吗?
- 借名买房合同的效力认定
- “环境资源法律”项目论证会
- 2023年7月21日上海孙总来新儒所浅谈投资合作事宜
最新资讯文章
- 看过来!京城党支部携手律师团队,点亮内蒙古小村共同富裕的“希望之光”!
- 风雨无阻,心聚田园 | 新儒律所2025年“师生耕获涤心”团建活动圆满举行
- “强者主动,破局有道”——北京新儒律师事务所成功举办青年律师营销能力提升培训会
- 吕永启律师现场剖析,共筑未成年人犯罪预防安全防线!
- 护航残障权益,法暖隆恩颐园——新儒所啸峰主任开展《中华人民共和国残疾人保障法》专题讲座
- 新儒普法|民法典继承编进社区,法治春风暖民心——啸峰主任受邀为麻峪北社区居民开展专题法律讲座
- 新儒律师事务所联合党支部邀请区老干部理论宣讲团开展中央八项规定精神专题授课
- 全民国家安全教育日普法宣传走进高井路社区:筑牢安全防线,共护家国安宁
- 企业法律风险如何防?这场讲座给出专业答案!
- 春风送法暖人心|新儒律师学雷锋日公益普法在行动