
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
三、完善体系,提高制度化规范化水平
(六) 加强体系建设。各省属企业要持续优化全面风险管理体系,不断夯实管理基础, 提高风险管理工作的制度化、规范化水平。同时建立健全以风险管理为导向,严格、规范、 全面、有效的内控体系,切实发挥内控对防范风险的重要基础作用。
(七) 明确管理职责。省属企业应进一步明确和落实风险管理三道防线及职责分工。明 确专门职能部门和专职人员负责风险管理、内控工作职责;落实各业务部门风险管理与内控 体系有效运行责任;企业审计部门加强内控体系监督检查工作,准确揭示风险隐患和内控缺 陷,进一步发挥查错纠弊作用,促进企业不断优化内控体系。
(八) 完善管理制度。全面梳理风险管理和内控相关制度,及时将法律法规等外部监管 要求转化为企业内部规章制度,持续完善企业内部管理制度体系。将违规经营投资责任追究
关于加强省属企业全面风险管理与内部控制工作的实施意见
内容纳入企业内部管理制度中,强化制度执行刚性约束。通过强化制度流程约束,充分发挥 风险管理和内控对企业改革发展的基础支撑作用。
(九) 深入业务流程。省属企业要明确风险管理与内控的目标是推动公司战略目标在各 职能、业务领域的实现。在具体业务制度的制定、审核和修订中嵌入统一的风险管理与内控 体系管控要求,明确重要业务领域和关键环节的控制要求和风险应对措施。要依托风险控制 矩阵等管理工具,识别评估关键风险、梳理完善业务流程、规范落实企业制度、实现风险管 理和内控与业务的深度融合。
(十) 建立健全闭环管理机制。形成事前、事中、事后有机结合的风险管理与内控闭环 管理机制,实现重大、专项风险有效管控。事前健全“全面体检”和专项评估相结合的常态 化评估机制;事中综合运用多种监控手段,实现即时和定期、定性和定量有机结合的全方位 监控体系;事后坚持问题导向,针对企业管理中的重点问题和薄弱环节开展全面检查和专项 检查,及时发现问题与缺陷并进行整改。
(十一) 加强文化与队伍建设。加大风险管理工作的宣贯力度,明确各级企业人员的风 险管理责任,将风险管理意识融入企业各项业务和管理活动,尤其是企业“三重一大”等关 键事项过程中,增强广大员工的风险管理意识,促进风险管理文化和企业文化的真正融合。 建立风险管理与内控人才培养和交流机制,定期举办风险管理与内控学习研讨、专业培训和 经验交流,提高广大员工的风险管理业务水平和履职能力。
(十二) 建立内部监督协同工作机制。积极探索风险管理、 内控、合规管理、法务管 理、纪检监察、审计、监事会等监督主体之间的协同工作机制。对负责企业监督工作的有关 机构和业务进行整合,从工作内容、目标、要求以及具体工作执行的方法、程序等方面,将 各项监督工作有机结合,建立监督主体之间相互协调、合作联动的业务流程,增强监督工作 合力。
四、突出重点,狠抓重大专项风险管控
(十三) 加强重点领域日常管控。各省属企业按照集中、分层、分类的原则加强对子 企业特别是重要子企业在重大风险、重点单位、重要业务的管理,把风险管理资源集中在影 响企业发展的主要矛盾上,定期评估相关风险、梳理分析内控体系执行情况,认真查找制度 缺失或流程缺陷,及时研究制定改进措施。在投资并购、改革改制重组等重大经营事项决策 前
相关资讯
- 看过来!京城党支部携手律师团队,点亮内蒙古小村共同富裕的“希望之光”!
- 风雨无阻,心聚田园 | 新儒律所2025年“师生耕获涤心”团建活动圆满举行
- “强者主动,破局有道”——北京新儒律师事务所成功举办青年律师营销能力提升培训会
- 吕永启律师现场剖析,共筑未成年人犯罪预防安全防线!
- 护航残障权益,法暖隆恩颐园——新儒所啸峰主任开展《中华人民共和国残疾人保障法》专题讲座
- 新儒普法|民法典继承编进社区,法治春风暖民心——啸峰主任受邀为麻峪北社区居民开展专题法律讲座
- 新儒律师事务所联合党支部邀请区老干部理论宣讲团开展中央八项规定精神专题授课
- 全民国家安全教育日普法宣传走进高井路社区:筑牢安全防线,共护家国安宁
- 企业法律风险如何防?这场讲座给出专业答案!
- 春风送法暖人心|新儒律师学雷锋日公益普法在行动
同类文章排行
- “套路贷”案件中的实践与理论
- 党员律师民主生活会植树活动
- 3月5日“学雷锋日”活动简报
- 借名买房合同的效力认定
- 行业公益 | 与宪相伴 、和法同行,新儒法律服务团队走进社区
- 新儒普法|民法典继承编进社区,法治春风暖民心——啸峰主任受邀为麻峪北社区居民开展专题法律讲座
- 五芳园公益法律知识讲座
- 乘人之危”的法律后果是什么?
最新资讯文章
- 看过来!京城党支部携手律师团队,点亮内蒙古小村共同富裕的“希望之光”!
- 风雨无阻,心聚田园 | 新儒律所2025年“师生耕获涤心”团建活动圆满举行
- “强者主动,破局有道”——北京新儒律师事务所成功举办青年律师营销能力提升培训会
- 吕永启律师现场剖析,共筑未成年人犯罪预防安全防线!
- 护航残障权益,法暖隆恩颐园——新儒所啸峰主任开展《中华人民共和国残疾人保障法》专题讲座
- 新儒普法|民法典继承编进社区,法治春风暖民心——啸峰主任受邀为麻峪北社区居民开展专题法律讲座
- 新儒律师事务所联合党支部邀请区老干部理论宣讲团开展中央八项规定精神专题授课
- 全民国家安全教育日普法宣传走进高井路社区:筑牢安全防线,共护家国安宁
- 企业法律风险如何防?这场讲座给出专业答案!
- 春风送法暖人心|新儒律师学雷锋日公益普法在行动