律师开展企业合规法律服务业务指引

轻缓量刑建议等的同时，针对企业涉嫌具体犯罪，结合办案实际，适用企业合规试点及第三 方机制，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营的一项制度安 排。

第三十六条 涉案企业合规整改适用的犯罪案件主要包括公司、企业等市场主体在生产 经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪等案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件， 也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切 相关的犯罪案件。对于具有下列情形之一的涉企犯罪案件，不适用企业合规试点以及第三方 机制：

( 一) 个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业的；

(二) 公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的；

(三) 公司、企业人员盗用单位名义实施犯罪的；

(四) 涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪的；

(五) 其他不宜适用的情形。

第三十七条 目前涉案企业合规整改法律服务通常指在审查起诉阶段开展的，以帮助涉 案企业申请适用企业合规试点和第三方机制，协助涉案企业建立有效合规计划为宗旨的一系 列法律服务的总称。

第三十八条 律师在办理涉企犯罪案件时，应当注意审查涉案企业是否符合企业合规试 点以及第三方机制的适用条件，及时征询涉案企业、个人的意见，以适当的方式向检察机关 提出适用企业合规试点以及第三方机制申请。

第三十九条 律师可以帮助企业制订合规计划，帮助涉案企业通过第三方组织审查。制 订合规计划应主要围绕与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管 理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险 防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。

第四十条 在帮助涉案企业适用企业合规试点和第三方机制的服务中，应督促涉案企业 及其人员按照时限要求认真履行合规计划，避免涉案企业出现拒绝履行或者变相不履行合规 计划、拒不配合第三方组织合规考察或者实施其他严重违反合规计划的行为。

律师开展企业合规法律服务业务指引

发现涉案企业在预防违法犯罪方面制度不健全、不落实，管理不完善，存在违法犯罪隐

患，需要及时消除的，可以结合合规材料，向涉案企业提出法律建议。