国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2022  年，省属企业依法治理能力进一步增强，依法合规经营水平 显著提升，依法规范管理能力不断强化，全员法治素质明显提高，企业法治文化更加浓厚， 依法治企能力达到国内同行业先进水平，努力成为治理完善、经营合规、管理规范、守法诚 信的法治国企。

二、切实增强依法治理能力

(四) 充分发挥章程在公司治理中的统领作用。根据企业行业特点、管理架构等实际， 依法完善公司章程，合理配置股东权利义务，明确议事规则和决策机制。突出章程在规范各 治理主体权责关系中的基础性作用，依法厘清股东 (大) 会、董事会、监事会、经理层的职 责边界，明确履职程序。依据章程建立健全企业各项基本制度、管理机制和工作体系，细化 董事会、经理层工作规则等配套办法。把加强党的领导和完善公司治理统一起来，将党建工 作总体要求纳入公司章程，坚持发挥公司党组织的领导核心和政治核心作用。加强对章程落 实情况的监督，坚决纠正与章程不符的规定和行为。高度重视子企业章程制定工作，依法依 章程对子企业规范行使股东权，处理好维护出资人权益与尊重子企业经营自主权的关系。充 分发挥总法律顾问和法律事务机构在章程制定、执行和监督中的重要作用，确保章程依法制 定、依法实施。

(五) 完善各治理主体依法履职保障机制。按照《公司法》 《企业国有资产法》等法 律法规，进一步完善公司法人治理结构，提升治理主体依法履职能力。股东会主要依据法律 法规和公司章程，通过委派或更换董事、监事 (不含职工代表) ，审核批准董事会、监事会 年度工作报告，批准公司财务预决算、利润分配方案等方式，对董事会、监事会以及董事、 监事的履职情况进行评价和监督。省国资委根据省政府授权对省属企业依法享有股东权利。 国有独资、全资公司全面建立外部董事占多数的董事会，国有控股企业实行外部董事派出制 度。优化董事会知识结构，通过加强法律培训、选拔法律专业人员担任董事等方式，提升董 事会依法决策水平。明确负责推进企业法治建设的专门委员会，对经理层依法治企情况进行 监督，并将企业法治建设情况作为董事会年度工作报告的重要内容。总法律顾问应列席董事 会，并对涉及法律问题的审议事项提出法律意见。建立健全企业重要经营决策会议纪要制度， 保证总法律顾问参加企业重要经营决策会议。加大监事会对依法治企情况和董事、高级管理 人员依法履职情况的监督力度，配备具有法律专业背景的专职监事，将企业合规经营、依法 管理作为当期监督的重要内容。总法律顾问应当全面参与经理层的经营管理活动，充分发挥