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国有企业合规管理法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2023-05-04 17:19:25【大中小】

广州市律师协会 2022 年 6 月 1 日

序言

习近平总书记指出：“要讲正气、走正道，做到聚精会神办企业、遵纪守法搞经营，在合法合规中提高企业竞争能力。要规范企业投资经营行为，合法合规经营，注意保护环境，履行社会责任，成为共建‘一带一路’的形象大使” 。2018 年 11 月，国务院国资委等部委正式发布《中央企业合规管理指引 (试行) 》，同年 12 月，发布《企业境外经营合规管理指引》；2020 年 3 月，广东省国资委发布《广东省省属企业合规管理指引 (试行) 》，同年 12 月，广州市国资委发布《广州市市属企业合规管理指引 (试行) 》；2021 年 3 月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》明确将“合规”写入其中，体现了未来十余年，国家战略层面对企业合规工作的重视。企业进行系统的合规管理建设不仅仅是顺势而为，更加是谋求更好发展的必经之路。

因此，律师开展企业合规法律服务应运而生。为了指导和规范律师开展企业合规法律服务，促进企业合规经营，广州市律师协会合规与内控业务专业委员会在张吕主任的牵头组织下，由张吕主任、汪翊副主任、何铭华副主任、姚震副主任、张蓉副主任、胡淳副秘书长、黄小文律师、吴午东律师及谢振声律师等组成编委会成员，根据国家相关法律法规与政策文

律师开展企业合规法律服务业务指引

件，结合律师工作特点，编纂了《广州市律师协会律师开展企业合规法律服务业务指引》，共计十二章、六十六条，以为广州市广大律师同行们提供借鉴与参考。

第一章总则

第一条为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务，推动企业全面加强合规管理，加快提升企业依法合规经营管理水平，保障企业持续健康发展，根据国家相关法律法规、最高人民检察院及国务院各部委制定的相关规范性文件、规则，制定本指引。

第二条企业合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

第三条企业合规风险是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第四条企业合规管理是以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对

象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。企业实施的合规管理与业务管理、财务管理一起，构成企业管理的三大支柱。

第五条企业合规不单纯是一种公司经营管理完善的方式，还是属于可以获得激励的企业自我改进方式。所谓合规激励机制，是指企业在违法违规行为发生后，可通过建立或者完善合规计划来换取宽大处理，分为行政监管激励和刑法激励两大类。

第六条

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