国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(四) 强化合同履行、争议处理管理。合同实际签署后，应动态跟踪合同的履行情况， 并及时处理好合同争议纠纷。一是要及时反馈、收集合同审核意见的采纳情况、合同实际签 署情况及合同变更情况等信息，并利用合同管理信息化系统及时进行记录。二是要做好合同 履行情况的动态监控工作，应定期及时地检查、监测对方是否严格履行合同约定义务，当发 现对方不能履行或不适当履行合同的，应及时固定证据并启动处理机制，催告对方履行，通 知、要求其提供适当担保。三是要在合同履行过程中做好不可抗力的应对，当遇不可抗力影 响合同的履行时应当及时以书面形式通知对方并保存有关证据，在对方提出因不可抗力影响 其履行时，应当及时要求其提交有效的证明文件。四是要灵活选择合同争议纠纷处理方式， 可以根据实际情况灵活选择通过协商、调解、仲裁、诉讼等方式解决，解决合同纠纷所采取 的各项措施，应在约定的期间或法定的诉讼时效内进行。五是要及时总结合同纠纷处理经验， 对导致合同纠纷案件的原因、趋势、处理过程、处理结果进行评价分析，并相应不断调整优 化合同管理流程及方式。
第九条 投资合规。
( 一) 强化投资项目全过程合规管理。
1.做好年度投资计划编制。各企业应按照企业发展战略和规划编制年度投资计划，并与 企业年度全面预算相衔接，年度投资规模应与合理的资产负债水平相适应，明确投资方向、 投资布局、投资规模和资金安排计划。
2.做好投资决策过程合规审查。充分发挥党的领导核心作用、董事会的决策作用、审计
省属企业“合规管理强化年”行动方案
专员的监督作用、经理层的经营管理作用，厘清党委会、董事会、经理层关于投资事项的决 策边界；在制定投资方案过程中，应全面梳理拟投资业务相关的法律法规、监管规定、行业 规则、承诺文件等所确定的合规义务，与第三方合作开展股权投资的，要充分关注商业合作 伙伴的合规因素，全面、准确识别投资合规风险，分析可能造成投资违规的原因、发生的可 能性、后果的严重性等，必要时组织相关部门制定包括投资概况、投资合规风险基本评价、 原因机制、可能的损失、处置建议、应对措施等在内的评估报告，供决策层、经理层使用； 统筹设计投资项目合规评审机制，编制企业主业投资相关法律文件的模板和工作指引，推动 法律审核标准化、规范化；各企业推进投资项目过程中涉及清产核资、资产评估、财务审计、 法律尽调、招投标等程序的，应严格遵循相关规程，严格落实“三重一大”事项决策制度程 序，落实重大事项实施法律意见书制度，遵守审慎签约、诚信履约原则，加强审查投资协议、 章程等文件内容的合法性、程序正确性，强化国有权益保护。
3.做好投资实施合规管理。严格按照决策文件、投资协议推进投资项目，因外部环境、 项目基础情况变化需要调整投资方案的应通过相应程序审核，并及时变更投资协议等文件； 压实项目实施过程中的合规管理职责，与项目负责人以签订合规管理责任书等方式明确职 责；规范项目激励约束机制；做好投资项目相关股东协议、融资合同、担保合同、工程承包 合同、原材料供应合同、设备买卖合同、产品或服务购买合同、运营合同等合同文件的统筹 管理和履行跟踪管理；股权类投资项目，要通过公司治理、经营管理、人员安排、业务运作 等方面的设置，确保独立法人独立运作，做好合规风险隔离；定期开展投资项目合规管理检 查，加强项目实施过程的合规管理。
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