国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(八) 采购。遵守国家法律法规，执行企业采购管理制度及内控流程，确保采购工作公 开、公平、公正；不操纵、干预采购，不设置不合理门槛排斥潜在供应商；建立健全违规失 信名单，强化供应商和第三方管理。
(九) 金融类业务。适应强监管、严监管，认真遵守监管政策，提升合规管理水平，坚 持审慎经营；严格持牌经营，不超许可范围开展业务；严格保障资金安全；建立信息安全保 障体系，确保平台系统及客户信息安全。
(十) 投融资。建立投融资管理制度，持续加大管理力度，完善决策机制，规范投资行 为，强化风险管控，严格责任追究，提高资金效益，防止资产流失，实现保值增值。
(十一) 安全环保。执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善生产规范和安全环保 制度，及时发现并整改违规问题，杜绝重大安全生产事故。
(十二) 商业合作伙伴。对重要商业合作伙伴开展合规调查，通过签订合规合同、要求 作出合规承诺等方式，促进商业合作伙伴行为合规。
第六十条 重点环节合规法律服务可以包括以下方面：
( 一) 制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法 律法规、监管规定等要求。
(二) 决策环节。落实企业决策制度，加强对待决策事项的合规论证，未经事前合规审 查不提交审议，保障决策依法合规。
(三) 生产运营环节。完善各项合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营 过程中照章办事、依规操作。
律师开展企业合规法律服务业务指引
第六十一条 重点人员合规法律服务可以包括以下方面：
( 一) 管理人员。促进管理人员提高合规意识，依法依规开展经营管理活动，认真履行 承担的合规管理职责；细化违规追责标准和流程，强化对管理人员的合规考核与监督问责。
(二) 关键岗位人员。对于关键岗位员工，制订岗位合规清单，使其熟悉并严格遵守业 务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责。
第十一章 律师从事合规法律服务的职责和义务
第六十二条 律师合规法律服务中的职责和义务
( 一) 律师从事合规法律服务要严格依据《中华人民共和国律师法》《律师职业道德和 执业纪律规范》规定，恪守行业规范、职业操守和职业道德；
(二) 律师从事合规法律服务应充分了解与客户相关的法律法规，涉及国有企业的，应 充分了解国有资产管理的相关规定；
(三) 律师从事合规法律服务应了解客户的商业 (业务) 模式，法律、风控、内控的相 关制度，避免与之相脱节；
(四) 律师从事国有企业 (包括国有独资公司、国有控股公司) 合规法律服务应充分了 解其决策机制，合规制度的构建应与之相匹配；
(五) 律师为客户进行投资、并购及发展第三方合作伙伴时，应当做好合规尽职调查， 对评估与防范合规风险提出专业性意见；
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