国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第六条 省属企业经营管理有关人员违反规定，未履行或未正确履行职责致使发生本办 法第七条至第十七条所列情形，造成国有资产损失或其他严重不良后果的，应当追究相应责 任。
第七条 集团管控方面的责任追究情形：
( 一) 违反规定程序或超越权限决定、批准和组织实施重大经营投资事项，或决定、批 准和组织实施的重大经营投资事项违反党和国家方针政策、决策部署以及国家、省有关规定。
(二) 对国家、省有关集团管控的规定未执行或执行不力，致使发生重大资产损失对生 产经营、财务状况产生重大影响。
(三) 对集团重大风险隐患、内控缺陷等问题失察，或虽发现但没有及时报告、处理， 造成重大资产损失或其他严重不良后果。
(四) 所属子企业发生重大违法违规违纪问题，造成重大资产损失且对集团生产经营、 财务状况产生重大影响，或造成其他严重不良后果。
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
(五) 对巡视、审计、纪检监察、司法等有关监管机构就经营投资有关重大问题提出的 整改工作要求，拒绝整改、拖延整改或整改不彻底、不到位。
第八条 风险管理方面的责任追究情形：
( 一) 未按规定履行内控及风险管理制度建设职责，导致内控及风险管理制度缺失，内 控流程存在重大缺陷。
(二) 内控及风险管理制度未执行或执行不力，对经营投资重大风险未能及时分析、识 别、评估、预警、应对和报告。
(三) 未按规定对企业规章制度、经济合同和重要决策等进行法律审核。
(四) 未执行国有资产监管有关规定，过度负债导致债务危机，危及企业持续经营。
(五) 恶意逃废金融债务。
(六) 瞒报、漏报、谎报或迟报重大风险及风险损失事件，指使编制虚假财务报告，企
业账实严重不符。
第九条 购销管理方面的责任追究情形：
( 一) 未按规定订立、履行合同，未履行或未正确履行职责致使合同标的价格明显不公 允。
(二) 未正确履行合同，或无正当理由放弃应得合同权益。
(三) 违反规定开展融资性贸易业务或“空转”“走单”等虚假贸易业务。
(四) 违反规定利用关联交易输送利益。
(五) 未按规定进行招标或未执行招标结果。
(六) 违反规定提供赊销信用、资质、担保或预付款项，利用业务预付或物资交易等方
式变相融资或投资。
(七) 违反规定开展商品期货、期权等衍生业务。
(八) 未按规定对应收款项及时追索或采取有效保全措施。
第十条 工程承包建设方面的责任追究情形：
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