国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
三) 出口管制。严格执行国家出口管制法律法规，防止出口产品及服务因违规受到 处罚。严格遵守其他国家和国际组织的出口管制法律法规，避免受到相关制裁。
(十四) 商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规 承诺等方式促进商业伙伴行为合规，依法合规采集、处理、保存和使用商业伙伴保密信息， 保护商业伙伴隐私信息。
(十五) 其他需要重点关注的领域。
第十五条 加强对以下重点环节的合规管理：
( 一) 制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法 律法规、监管规定等要求。
(二) 经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限， 加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。
(三) 生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营 过程照章办事、按章操作。
(四) 其他需要重点关注的环节。
第十六条 加强对以下重点人员的合规管理：
( 一) 管理人员。促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动， 认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责。
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
(二) 重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位，有针对性加 大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违 规行为追责。
(三) 境外人员。将合规培训作为境外人员任职、上岗的必备条件，确保遵守我国和所 在国或地区法律法规等相关规定。
(四) 其他需要重点关注的人员。
第十七条 强化境外投资经营行为的合规管理：
( 一) 深入研究投资所在国或地区法律法规、国际通行规则及国际上具有广泛影响力的 特定国家或地区合规要求，全面掌握禁止性规定及可能导致“长臂管辖”的合规风险点，明 确境外投资经营行为的红线、底线。
(二) 健全境外合规经营的制度、体系、流程，重视开展项目的技术、市场、财务、法 律合规等方面的论证和尽职调查，按照要求履行资产评估或估值程序。依法加强对境外机构 的管控，规范境外机构经营管理行为。
(三) 定期开展对境外投资经营行为合规风险评估，形成境外投资经营行为合规风险书 面评估报告，并提出整改或预防意见。
定期排查梳理境外投资经营业务的风险状况，重点关注投资保护、市场准入、外汇与贸 易管制、环境保护、税收劳工等高风险领域以及重大决策、重大合同、大额资金管控和境外 子企业公司治理等方面存在的合规风险。
(四)建立健全境外合规风险应对机制，妥善处理风险并及时报告，防止风险扩大蔓延， 对识别评估的各类风险采取恰当的控制和补救措施。
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