国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第四章 合规管理运行
第十八条 建立健全合规管理制度，制定全员普遍遵守的合规行为规范，针对重点领域 制定专项合规管理制度，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为 内部规章制度。
第十九条 建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风
险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可 能产生较严重后果的风险及时发布预警。企业业务部门负责本领域合规风险预警工作。
第二十条 建立合规联席会议机制，联席会议由合规管理负责人召集和主持，通过定期 会议等形式研究、指导、协调、部署合规管理各项工作。
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
第二十一条 加强合规风险应对，针对发现的风险制定预案，采取有效措施，及时应对 处置。对于重大合规风险事件，合规委员会统筹领导，合规管理负责人牵头，相关部门协同 配合，最大限度化解风险、降低损失。
第二十二条 建立健全合规审查机制，将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、 重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建 议，未经合规审查不得实施。
合规审查按照业务涉及内容，由相应业务部门组织。
第二十三条 强化违规问责，完善违规行为处罚机制，明晰违规责任范围，细化惩处标
准，建立容错免责制度，把是否依法合规作为免责认定的重要依据。畅通举报渠道，针对反 映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任。
第二十四条 开展合规管理评估，定期对合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反 复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管 控，持续改进提升。
第五章 合规管理保障
第二十五条 加强合规考核评价，把合规经营管理情况纳入对各部门和所属企业负责人 的年度综合考核。对所属企业和员工合规职责履行情况进行评价，并将结果作为员工考核、 干部任用、选优评先等工作的重要依据。
第二十六条 强化合规管理信息化建设，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相 关信息。运用大数据等工具，加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析， 实现信息集成与共享。
第二十七条 完善激励约束机制，对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重 大合规风险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人，应当予以表彰和奖励；对于落实 合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的，要严肃问责，按照有关 规定追究企业相关领导及人员责任。
第二十八条 建立专业化、高素质的合规管理队伍。各企业应当根据业务规模、合规
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