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国有企业合规管理法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2023-05-04 17:19:25【大中小】

合行业特点和企业实际研究制定“合规管理强化年实施方案”，于 2022 年 5 月 16 日前报省国资委备案或审核后实施。

联系人：李遥，联系电话：38306262。

广东省人民政府国有资产监督管理委员会 2022 年 4 月 20 日

抄送：各地级以上市国资委。

第一章总体目标和原则

第一条总体目标。

省属企业“合规管理强化年”的总体目标是：坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神，深入学习贯彻习近平法治思想和习近平总书记对广东系列重要讲话和重要指示批示精神，按照《法治中国建设规划 (2020-2025 年) 》《法治广东建设规划 (2021-2025 年) 》等规定要求，紧紧围绕省属企业改革发展中心任务，以全面提升合规管理体系和能力建设为主线，指导督促省属企业找准定位、强化对标，分类别、有重点地推进各项工作，破解重点难点，加快补短板、强弱项，实现省属企业合规管理理念、文化更加先进，合规管理制度、流程更加完善，合规管理实效更加突出，企业由“被动合规”向“主动合规”转变，依法治企能力水平进一步提升，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

第二条工作原则。

( 一) 全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

省属企业“合规管理强化年”行动方案

(二) 强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

(三) 协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

(四) 客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

第二章建立健全合规管理体系

第三条进一步明确董事会、经理层、总法律顾问、合规管理牵头部门、业务部门各自的工作职责，加强部门协同配合，努力构建覆盖全系统的合规管理运行机制。

第四条省属企业设立合规委员会，可以与审计与风险委员会等机构合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。

第五条加强合规管理机构建设，配备与企业规模和需求相适应的专业人员，不断优化合规人才结构。探索建立合规管理员制度，由业务部门或基层一线骨干人员担任，负责对所在部门或领域经营管理行为的合规审查，促进合规管理与业务工作深度融合，切实发挥风险防范作用。

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