省属企业“合规管理强化年”行动方案

(二) 健全事中合规管理工作体系。合规管理牵头部门加强统筹协调，指导业务部门和 子企业建立健全合规管理体系，对规章制度、经济合同、重大决策开展合规审查，组织开展 合规评估与考核，不断筑牢“第二道防线”。

(三) 加大事后合规管理工作力度。强化纪检监察、审计等部门监督责任，加强对重大 项目、财务资金、物资采购、招投标等重点领域的监督检查，对发现的问题督促有关部门或 企业立行立改，对造成损失的按照规定严肃开展问责，真正发挥“第三道防线”震慑作用。

(四) 积极探索法治框架下法律、合规、风控、内控、审计、纪检监察协同运作的有效 路径。完善工作机制，减少交叉重复，提升管理效能。加快建立起主要负责人统一负责、企 业总法律顾问牵头组织、法务部门具体实施、有关业务部门全力配合的联动工作机制。

(五) 推进合规管理信息系统建设。将合规要求嵌入业务流程和重点环节，通过大数据 等手段对重要领域、关键节点开展精准管理。

第三章  着重抓好三个重点领域合规管理工作

第八条  合同管理。

( 一) 夯实合同全过程管理。完善合同管理领域制度体系建设，通过合同管理办法、专 项合规指引等制度明确领导层、合同管理归口部门、合规管理牵头部门、相关业务部门在合 同管理组织体系中各自的合规职责，将合法合规性思维嵌入到合同管理的各个阶段、各个层 级、各个部门，充分发挥合规管理“三道防线”在合规运行体系中的作用，实现对合同谈判、 起草、审核、签署、履行的全过程管理。同时，及时梳理经常性业务活动制定合同示范文本， 逐步建立、完善合同示范文本库，并定期进行动态调整和更新。

(二) 完善合同谈判、起草管理。一是要严抓合同立项环节，审慎选择交易对象，严 格审查交易对象的签约资格、履约能力，对于首次进行合作的交易对象，应根据合同重要程 度通过适当方式进行交易对象信用调查分析，必要时可委托专业资信调查机构进行专项调 查。二是要加强合同谈判工作与起草工作的多部门协作，涉及企业收购和兼并、重大资产处 置、合资合作及其它法律关系复杂或数额较大、可能对企业造成重大影响的重大合同谈判应 当有业务人员、技术人员、法务人员等专业人员参加，必要时可聘请外部专家参与谈判。三 是要把握合同起草的主动权，优先使用本企业合同示范文本与对方进行洽谈，或争取由本方 根据谈判过程中达成的意向确定合同条款内容、起草合同文本。四是要做好谈判资料记录整 理工作，妥善保管谈判过程中的信函、邮件、传真、图表等资料。五是要做好合同谈判、起 草过程中的廉洁监督，要求相关人员严格按照所获授权范围与对方进行协商谈判。