国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第六条 中国证券业协会 (以下简称协会) 对证券公司合规管理工作实施自律管理。 第二章 合规管理职责
第七条 证券公司经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他 工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则，并在经营 决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险，并主动防范、应对和报告。
第八条 证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职 责：
( 一) 组织制定公司规章制度，并监督其实施；
(二) 主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合 规管理职责，主动落实合规管理要求；
(三) 充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员 及时改进；
(四) 督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实 合规管理要求；
(五) 支持合规总监及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保 障；
(六) 支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报 告合规风险事项；
(七) 在公司经营决策过程中，充分听取合规总监及合规部门的合规意见；
证券公司合规管理实施指引
(八) 督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规 定进行合规问责，并落实整改措施。
第九条 证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规 管理职责：
( 一) 在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规 章制度，并监督其实施；
(二) 在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；
(三) 充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要求分管领域下属各单 位及其工作人员及时改进；
(四) 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要 求；
(五) 支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为合规 管理人员履职提供有效保障；
(六) 支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定，向公司及合规部 门报告合规风险事项；
(七) 在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司合规部门及分管领域下属各单位合 规管理人员的合规意见，并给予充分关注；
(八) 督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按 照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
第十条 证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规
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