国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
四) 其他有必要进行合规检查的情况。
第十六条 基金管理公司及其工作人员在开展业务过程中，遇到法律、法规和自律规则 适用与理解的疑难问题时，可以向督察长和合规部门咨询。督察长和合规部门应当基于专业 分析和判断为其提供合规咨询意见。
合规咨询不能取代合规审查、合规检查流程。合规咨询的解答作为提出咨询的单位或人 员进行决策或业务管理活动时的参考意见，不能取代合规审查意见或合规检查结论。
第十七条 基金管理公司应当开展多种形式的合规宣导与培训，制定行为准则、合规手 册等文件，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵循法律、法规和自律规则要求，倡导 和推进合规文化建设。
第三章 合规管理保障
第十八条 督察长应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具 有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：
( 一) 从事证券、基金工作 10 年以上，并且通过中国证券投资基金业协会 (以下简称 协会) 组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作 5 年以上，并且通过法 律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上；
(二) 《办法》及中国证监会规定的其他条件。
督察长由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。基金管理公司应当按照协会的要求 向协会报送督察长任免信息。
基金管理公司应当在公司章程中明确规定督察长的任职条件、提名方式、任期、聘任及 解聘程序、权利义务等。
第十九条 督察长享有充分的知情权和独立的调查权。
督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、 风险管理等相关会议。
证券投资基金管理公司合规管理规范
督察长及合规管理人员基于履职需要，有权要求相关部门及人员做出说明、提供资料、 接受检查，有权向为公司提供审计、法律咨询等中介服务的机构了解情况等，相关部门及人 员应当予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻挠，并应当确保所提供信息真实、准 确、完整。
第二十条 督察长不能履行职责或缺位时，基金管理公司应当立即报告公司董事会，董 事会应在 15 个工作日内决定代行职责人员。代行职责人员应当为基金管理公司董事长或者 总经理。
第二十一条 基金管理公司合规部门具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术 等有关领域工作经历的合规管理人员不得少于公司总部人数的 1.5% ，且不得少于 2 人，合 规部门的合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。
基金管理公司的投资管理部门等合规风险管控难度较大的部门、分支机构应当配备专职 合规管理人员。
第二十二条 基金管理公司应当建立合规考核与问责机制，对高级管理人员、下属各
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