律师开展企业合规法律服务业务指引

(二) 合规管理组织体系。建立一个独立而有权威的合规部门或团队，为企业合规管理 提供组织保障；

(三) 合规风险防范体系。对可能的合规风险采取针对预防性措施；

(四) 合规风险监控体系。对企业可能出现的合规风险采取实时地监督、识别和控制；

(五) 合规风险应对体系。在违规行为发生后，对相关责任人进行必要惩戒，并对发现

的制度漏洞和管理缺陷进行快速修补和完善。

第十二条 企业合规管理体系建设总体思路主要分为五个环节：

( 一) 开展合规体检；

(二) 搭建合规管理基础模块；

(三) 搭建合规管理运行模块；

(四) 搭建合规管理保障模块；

(五) 合规管理实施运行。

第十三条 在合规体检环节，主要通过前期收集基础材料，开展调研分析，确定企业的 相关需求，识别企业内外部的情况与问题，依据相关合规要求与原则，开展调研分析。合规 体检环节可通过发放调查问卷、开展访谈、实地走访、公开途径检索调研等方式进行。

第十四条 在搭建合规管理基础模块环节，主要通过合规体系的材料梳理，协助企业明 确合规管理重点内容，梳理企业及下属企业 (需根据服务内容确定) 的组织架构与部门职责 等，协助企业搭建合规管理组织体系，明晰各合规管理主体的职责与分工，以突出重点领域、 重点环节、重点人员等的合规管理。

在合规管理组织体系搭建中，主要从决策层、管理层、执行层三个层面搭建合规管理组 织架构，并最大程度融入企业现有组织架构。

在明确合规管理重点内容过程中，可结合前期体检的分析结果与企业确定合规管理重点 领域、重点环节、重点人员，如确定市场交易、合同管理、产品质量、安全环保等重点领域。

第十五条 在搭建合规管理运行模块阶段，主要通过协助企业搭建合规管理制度体系， 明确合规行为准则，落实合规制度、合规风险识别预警机制、合规风险应对、合规审查机制、 违规问责／容错免责、合规评估与改进等方面的管理规范，促进合规管理有效运行。

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合规管理运行模块应配合相关管理制度执行，完善合规风险防范体系和监控体系，如合 规审查机制建议配套相应的合规审查制度，合规风险识别与预警机制可以结合相应的风险清 单等表单协助企业及时识别、更新内外部合规义务。