
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第十一条 企业合规管理体系建设通常包括以下五大体系:
( 一) 合规行为准则体系。即合规制度建设,为企业所有员工合规履行职责提供制度遵 循;
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(二) 合规管理组织体系。建立一个独立而有权威的合规部门或团队,为企业合规管理 提供组织保障;
(三) 合规风险防范体系。对可能的合规风险采取针对预防性措施;
(四) 合规风险监控体系。对企业可能出现的合规风险采取实时地监督、识别和控制;
(五) 合规风险应对体系。在违规行为发生后,对相关责任人进行必要惩戒,并对发现
的制度漏洞和管理缺陷进行快速修补和完善。
第十二条 企业合规管理体系建设总体思路主要分为五个环节:
( 一) 开展合规体检;
(二) 搭建合规管理基础模块;
(三) 搭建合规管理运行模块;
(四) 搭建合规管理保障模块;
(五) 合规管理实施运行。
第十三条 在合规体检环节,主要通过前期收集基础材料,开展调研分析,确定企业的 相关需求,识别企业内外部的情况与问题,依据相关合规要求与原则,开展调研分析。合规 体检环节可通过发放调查问卷、开展访谈、实地走访、公开途径检索调研等方式进行。
第十四条 在搭建合规管理基础模块环节,主要通过合规体系的材料梳理,协助企业明 确合规管理重点内容,梳理企业及下属企业 (需根据服务内容确定) 的组织架构与部门职责 等,协助企业搭建合规管理组织体系,明晰各合规管理主体的职责与分工,以突出重点领域、 重点环节、重点人员等的合规管理。
在合规管理组织体系搭建中,主要从决策层、管理层、执行层三个层面搭建合规管理组 织架构,并最大程度融入企业现有组织架构。
在明确合规管理重点内容过程中,可结合前期体检的分析结果与企业确定合规管理重点 领域、重点环节、重点人员,如确定市场交易、合同管理、产品质量、安全环保等重点领域。
第十五条 在搭建合规管理运行模块阶段,主要通过协助企业搭建合规管理制度体系, 明确合规行为准则,落实合规制度、合规风险识别预警机制、合规风险应对、合规审查机制、 违规问责/容错免责、合规评估与改进等方面的管理规范,促进合规管理有效运行。
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合规管理运行模块应配合相关管理制度执行,完善合规风险防范体系和监控体系,如合 规审查机制建议配套相应的合规审查制度,合规风险识别与预警机制可以结合相应的风险清 单等表单协助企业及时识别、更新内外部合规义务。
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