国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
广州市人民政府国有资产监督管理委员会 2021 年 7 月 1 日
第一章 总则
第一条 为进一步规范市属企业违规经营投资问题线索查处工作，形成职责明确、流程 清晰、规范有序的责任追究工作机制，完善国有资产监督管理制度，有效防止国有资产流失， 促进企业合规经营和高质量发展，根据《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任 追究制度的意见》 (国办发〔2016〕63 号) 、《广州市市属企业违规经营投资责任追究实 施办法 (试行) 》 (穗国资监管〔2020〕1 号，以下简称《实施办法》) 等文件精神和有关 规定，制定本指引。
第二条 广州市人民政府国有资产监督管理委员会 (以下简称“市国资委”) 履行出资 人职责的市属企业，按照《实施办法》和本企业责任追究工作制度等规定开展违规经营投资 问题线索 (以下简称问题线索) 查处工作，适用本指引。
第三条 市属企业查处问题线索，应当坚持以事实为依据，以法律法规及规章制度为准
绳，落实“三个区分开来”要求，做到事实清楚、证据确凿、依据正确、定性准确、程序合 规、处理适当。
广州市市属企业违规经营投资问题线索查处工作指引
第四条 市属企业查处问题线索，应当遵循受理、初步核实、分类处置、核查、处理和 整改等程序。
第五条 本指引所指的市属企业有关违规责任追究机构及职责如下：
( 一) 违规责任追究工作领导机构 (以下简称领导机构) ，负责批准问题线索的分类处 置建议，审议问题线索的核查结果及处理建议，报经企业党委 (党组) 会议审议形成处理决 定。
(二) 主管违规责任追究工作的企业负责人 (以下简称主管负责人) ，负责批准问题线 索的受理、初步核实报告和核查方案等。
(三) 违规责任追究工作职能部门或机构 (以下简称专责机构) ，负责按照问题线索查 处程序具体组织实施责任追究工作。
(四) 问题线索核查工作组 (以下简称核查组) ， 由市属企业组建的以专责机构为主， 相关部门、子企业以及有关中介机构人员等参加的专项工作小组，负责具体实施核查工作， 形成相关核查工作报告等。
第六条 问题线索查处工作应当严格执行保密制度，从严控制问题线索及查处工作信息 知悉范围。相关人员不准私自留存、隐匿、查阅、摘抄、复制问题线索和资料，严禁泄露查 处工作情况。
第七条 问题线索查处工作应当严格执行回避制度。查处工作人员是问题线索涉及人员 近亲属、利害关系人，或者存在其他可能影响公正查处情形的，不得参与查处工作，应当主 动申请回避，问题线索涉及人员也有权要求其回避。
第二章 受理
第八条 受理的问题线索主要包括：
( 一) 市国资委在国资监管工作中发现移交的问题线索。
(二) 外部审计、巡视巡察、纪检监察等工作中发现移交的问题线索。
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