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国有企业合规管理法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2023-05-04 17:19:25【大中小】

(六) 律师为客户提供合规内部调查服务，应协助客户查明违规行为、识别责任人、发现合规管理漏洞，为切割员工责任与企业责任、建立与完善合规体系做好充足的准备；

(七)律师担任合规监管人应当具有相应的专业能力、与企业形成委托代理关系，同时，要保持基本的独立性，协助检察机关进行合规监管、并接受后者的持续监督；

(八) 律师从事合规法律服务，应当实事求是，杜绝发生伪造证据、协助客户逃避监管等不当行为；

(九) 律师从事合规法律服务要遵守保密义务，除按照与客户签订的合同履行相关义务外，还必须对其提供法律服务过程中接触、了解到的国家秘密、商业秘密、不宜公开的情况及个人隐私负有保密的义务；

律师开展企业合规法律服务业务指引

(十) 律师从事合规法律服务要防止利益 (执业) 冲突义务，并积极向客户等进行解释或说明；

(十一) 律师从事合规法律服务应当严格按照《中华人民共和国律师法》《律师职业道德和执业纪律规范》以及《律师执业行为规范》等来规范同行业的竞争，防止行业内部出现不正当的竞争行为、以及诋毁同行的行为。

第十二章律师从事合规法律服务的风险防范

第六十三条律师从事合规法律服务涉及的风险类型主要包括：行业惩戒风险、行政处罚风险、民事责任风险、刑事责任风险。

第六十四条律师从事合规法律服务的行业惩戒、行政处罚风险防范：

( 一)虽然合规法律服务与传统法律服务有一定的区别，但本质上仍然是一种法律服务，因此律师在从事合规法律服务时，也应当清晰地了解提供法律服务过程中应当遵守的执业行为规范及执业纪律要求。

(二) 针对合规法律服务涉及对象多、业务细分类型多、工作量大等特点，在开展合规法律服务时应特别关注利益冲突、规范收案收费、代理尽责、保守商业秘密等执业规范，防范因触犯《律师协会会员违规行为处分规则 (试行) 》《律师和律师事务所违法行为处罚办法》等规定而导致受到行业惩戒或者行政处罚的风险。

第六十五条律师从事合规法律服务的民事责任风险防范：

( 一) 律师从事合规法律服务应当由律师事务所与客户签订书面委托合同，双方建立民事法律关系，律师在履行委托合同过程中应勤勉尽责，努力钻研业务，掌握从事合规法律业务所应具备的法律知识和服务技能，防止因服务不尽责、提交成果存在错误等原因而被客户要求退还律师费、甚至赔偿损失的民事责任风险。

(二) 为防范从事合规法律服务的民事责任风险，从事该业务的律师应建立专业团队、对不同工作类型和阶段进行分工，律师专业团队应针对合规法律服务的综合性，加强执业技能提升，综合学习研究相关法律法规、公司治理、服务企业所在行业规则、监管规则、域外法律法规、财务／税务等专业知识，构建复合型的合规人才队伍，避免在提供合规法律服务过程中由于对有关专业知识的不熟悉而导致提供错误的法律服务成果。

律师开展企业合规法律服务业务指引

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