国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
加强合规管理信息化建设，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相 关信息。运用大数据等工具，加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析， 实现信息集成和共享。
第三十二条 完善激励约束机制，对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重 大合规风险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人，应当予以表彰和奖励；对于落实 合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的，要严肃问责，按照有关 规定追究企业相关领导及人员责任。
第三十三条 建立专业化、高素质的合规管理队伍，根据业务规模、合规风险水平等因 素配备合规管理人员。持续加强业务培训，提升队伍能力水平。
境外经营重要地区、重点项目应当明确合规管理机构或配备专职人员，切实防范合规风 险。
第三十四条 重视合规培训，结合法治宣传教育，建立制度化、常态化培训机制，加强 全员合规知识和能力的教育培训，确
保员工理解、遵循企业合规目标和要求。
佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)
第三十五条 积极培育合规文化，通过制定发放合规手册、签订合规承诺书等方式，强 化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营 的思想基础。
第三十六条 建立合规报告制度，发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部 门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当及时向市国资委和有 关部门报告。
合规管理牵头部门应于每年年底全面总结合规管理工作情况，起草年度报告，经董事会 审议通过后及时报送市国资委。合规管理的年度报告根据企业实际，可以与企业的风险管理、 内部控制、法务等其他工作报告合并编写。
第六章 附 则
第三十七条 市属国有企业根据本指引，结合实际制定合规管理制度，全面加强和指导
所属企业的合规管理工作。国家法律法规对上市公司另有规定的，从其规定。 第三十八条 本办法由市国资委负责解释。
第三十九条 本指引自印发之日起施行。
二、行业规范
证券公司合规管理实施指引
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