
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
加强合规管理信息化建设,通过信息化手段优化管理流程,记录和保存相 关信息。运用大数据等工具,加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析, 实现信息集成和共享。
第三十二条 完善激励约束机制,对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重 大合规风险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人,应当予以表彰和奖励;对于落实 合规管理工作不力,忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的,要严肃问责,按照有关 规定追究企业相关领导及人员责任。
第三十三条 建立专业化、高素质的合规管理队伍,根据业务规模、合规风险水平等因 素配备合规管理人员。持续加强业务培训,提升队伍能力水平。
境外经营重要地区、重点项目应当明确合规管理机构或配备专职人员,切实防范合规风 险。
第三十四条 重视合规培训,结合法治宣传教育,建立制度化、常态化培训机制,加强 全员合规知识和能力的教育培训,确
保员工理解、遵循企业合规目标和要求。
佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)
第三十五条 积极培育合规文化,通过制定发放合规手册、签订合规承诺书等方式,强 化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识,树立依法合规、守法诚信的价值观,筑牢合规经营 的思想基础。
第三十六条 建立合规报告制度,发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部 门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当及时向市国资委和有 关部门报告。
合规管理牵头部门应于每年年底全面总结合规管理工作情况,起草年度报告,经董事会 审议通过后及时报送市国资委。合规管理的年度报告根据企业实际,可以与企业的风险管理、 内部控制、法务等其他工作报告合并编写。
第六章 附 则
第三十七条 市属国有企业根据本指引,结合实际制定合规管理制度,全面加强和指导
所属企业的合规管理工作。国家法律法规对上市公司另有规定的,从其规定。 第三十八条 本办法由市国资委负责解释。
第三十九条 本指引自印发之日起施行。
二、行业规范
证券公司合规管理实施指引
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