国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第二十一条 证券公司根据《办法》第三十条编制年度合规报告，应当重点强调以下内 容：
( 一) 董事会、监事会、经营管理层及下属各单位履行合规管理职责情况；
(二) 合规总监及合规部门履行合规管理职责情况；
(三) 公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；
(四) 合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障 落实情况；
(五) 监管部门、 自律组织和证券公司认为必要的其他内容。
第二十二条 证券公司应当将另类投资、私募基金管理等子公司的合规管理统一纳入公 司合规管理有效性评估。
证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，重点关注可能存在合规管 理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
对于通过合规管理有效性评估发现的问题，证券公司应当加强对问题的整改落实与跟
踪，将整改情况纳入公司的合规考核与问责范围。
第二十三条 证券公司可以委托符合条件的会计师事务所、律师事务所或管理咨询公司 等外部专业机构进行合规管理有效性评估。
第三章 合规管理保障机制
第二十四条 证券公司免除合规总监职务的，应当由董事会作出决定，并通知合规总监 本人。合规总监认为免除其职务理由不充分的，有权向董事会提出申诉。相关通知、决定和 申诉意见应当形成书面文件，存档备查。
合规总监的申诉被证券公司董事会驳回的，合规总监除可以向中国证监会及相关派出机 构提出申诉外，也可以提请协会进行调解。
第二十五条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司代行职责人员在代行职责期间 不得直接分管与合规总监管理职责相冲突的业务部门。
证券公司合规管理实施指引
第二十六条 证券公司应当明确合规部门与法律部门、风险管理部门、内部审计部门等 内部控制部门以及其他承担合规管理职责的前中后台部门的职责分工。
合规总监及合规部门在履行合规审查职责过程中，涉及到需以财务、信息技术等专业事 项评估结论为合规审查的前提条件的，相关部门应先行出具准确、客观和完整的评估意见。
证券公司合规部门不得承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。
第二十七条 证券公司总部合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技 术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于 1.5% ，且 不得少于 5 人。
上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。
证券公司应当确保合规部门人员编制的合理预算，并允许合规总监和合规部门根据公司 业务和风险情况，定期或及时调整相关预算。
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