佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)

(七) 参与业务部门对重要商业伙伴的合规调查； (八) 编制合规管理工作年度报告和 合规风险事件报告； (九) 组织开展合规文化建设工作；  (十) 合规委员会或合规管理负责 人交办的其他工作。

第十三条 市属国有企业合规管理负责人、合规管理人员应当具有与其履行职责相适应 的资质、经验和专业知识，熟练掌握法律法规、监管规定、行业准则、企业内部管理制度等 要求。

第十四条 市属国有企业应当科学有效建立合规风险控制的三道防线，确保三道防线各 司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。业务部门是防范合规风险的 第一道防线，业务人员及其负责人应当承担首要合规责任；法律、内控、风险管理、安全生 产、质量环保等相关部门是防范合规风险的第二道防线，合规管理牵头部门是合规管理体系 建设的责任单位；内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线，负责合规审计和 监督企业整体风险防控。

第十五条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度 和流程，主动开展合规风险识别、分析和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向 合规管理牵头部门通报合规风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业 伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。

法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，

在职权范围内履行合规管理职责。

内部审计部门负责对合规管理体系有效性、适当性和充分性进行独立监督评估及合规审

计；纪检监察部门负责职权范围内的违规事件的监督、执纪、问责等工作。

第三章 合规管理重点

第十六条 市属国有企业应当根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理 的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。

第十七条 市属国有企业应结合本企业实际加强对以下重点领域的合规管理：

佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)

( 一) 公司治理。全面落实“三重一大”决策制度，强化制度文件的合规审查，提升决 策有效性，保障党委会、董事会、监事会、经理层等依法合规履职，实现党的领导与公司治 理有效融合。

(二) 投资管理。严格执行市属国有企业投资监管相关规章制度，建立健全事前、事中、 事后管理工作体系，防止违规投资行为，强化违规投资责任追究。

(三) 合同管理。严格遵守审慎签约、诚信履约原则，加强对合同签订内容合法性、程 序正确性等方面的合规审查，关注商业条款及商业条件不对等的商业合同。落实合同承办部 门主体合规责任，建立健全合同执行评价制度。