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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
理要求。具体要求包括但不限于：
( 一) 子公司应当每年向证券公司合规总监及合规部门提交合规报告，合规报告的具体 内容包括但不限于合规管理的基本情况、合规管理制度制定与执行情况、各项合规管理职责 的履职情况、各项业务合规运行情况、合规风险事项的发现及整改情况、下一年度合规工作 计划等；
(二) 子公司应当及时向证券公司合规总监及合规部门报告重大合规风险事项，包括但 不限于行政监管措施、行政处罚、重大合规隐患、子公司及高级管理人员违法违规事件等；
(三) 证券公司应当对子公司的基本合规管理制度进行审查，定期或不定期对子公司合 规管理工作及经营管理行为的合规性进行监督和检查；
证券公司合规管理实施指引
(四) 子公司发生重大合规风险事项的，证券公司应当按照有关制度对其主要负责人进 行合规问责，并应当要求该子公司对相关责任人进行合规问责；
(五) 证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核。
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