国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(约谈、通报批评、责令整改) 或行政处罚事件或刑事处罚事 件。2．级别：行政处理、行政处罚和刑事处罚，涉及合规的分两类：一类是结案的，一类 是处于听证、行政复议或立案调查阶段的。
(四) 合规管理工作建议：提出合规管理工作思路，制定工作方案，包括体系建设、制 度建设、合规管理重点领域、合规指南、培训计划等。
第八章 企业合规培训法律服务
第四十八条 企业合规培训是企业对员工开展的一项教育活动，使员工了解适用于其工 作职责、所处行业的法律法规以及公司内部规章制度。合规培训的目标是确保所有员工有能 力以与组织的合规文化和合规承诺一致的方式履行各自的角色职责。同时，部分企业也会选 择对商业合作伙伴开展合规培训。
第四十九条 合规培训能有效提高员工的合规意识与合规能力；有利于培育合规文化； 有助于区分企业责任与个人责任，在相关部门／机构开展调查时，企业可以对员工进行合规 培训作为免除企业责任的依据；合规培训有利于企业对商业合作伙伴进行合规管理，减少公 司因商业合作伙伴的原因承担责任的风险。
第五十条 合规律师应当综合考虑合规培训目的、合规培训对象所面临的合规风险，有 针对性地选择培训内容。根据合规培训对象的不同，律师可以就以下方面开展合规培训。
( 一) 面向管理层的合规培训
面向企业管理层开展的合规培训时，可考虑偏重合规培训的宏观性，例如，侧重于管理 层应当承担的合规管理职责；如何设计企业合规方针；如何使合规方针与企业战略保持一致； 如何让合规为企业赋能；违规时需要承担的责任；公司治理领域合规义务等。
律师开展企业合规法律服务业务指引
(二) 面向全体员工的合规培训
面向全体员工的合规培训应注重普适性，开展合规培训时可以将培训内容重点放在：
1．普及基本的合规知识。例如，合规的概念，合规的内涵，合规的重要性，法务、合 规、风险、内控的区别等；
2．介绍企业合规管理体系。例如，合规管理组织体系、合规管理制度体系、合规管理 运行机制及流程、合规管理保障机制；
3．解读员工合规行为准则。员工合规行为准则一般包括企业合规理念、合规目标、员 工的合规行事标准、违规的应对方式和后果。
(三) 面向业务部门的合规培训
律师设计面向业务部门开展合规培训的内容时，应当注重针对性，既要考虑企业行业特
征，也要考虑业务部门自身特征：
1．从行业的角度分类，例如，针对涉外企业可适当开展境外投资、反倾销、反补贴、 反腐败、反贿赂合规培训；针对重工业相关企业、建设工程企业可适当开展环境保护、安全 生产培训；针对互联网企业可适当开展个人信息保护、数据和隐私合规培训；
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