国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第二十八条 证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专 员等专职合规管理人员，合规团队负责人或合规专员应当由其所在单位一定职级以上人员担 任，并具有履职胜任能力。
证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在 15 人及以上的分支 机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
第二十九条 证券公司合规部门负责人应当由合规总监提名。证券公司任免各业务部 门、分支机构合规团队负责人、合规专员或选派另类投资、私募基金管理等子公司合规负责 人，应当充分听取合规总监意见。
第三十条 证券公司应当将各层级子公司纳入统一合规管理体系。母子公司要注重实施 统一的合规管理标准，保证合规文化的一致性，同时关注不同司法管辖区和行业的特殊合规 管理要求。具体要求包括但不限于：
( 一) 子公司应当每年向证券公司合规总监及合规部门提交合规报告，合规报告的具体 内容包括但不限于合规管理的基本情况、合规管理制度制定与执行情况、各项合规管理职责 的履职情况、各项业务合规运行情况、合规风险事项的发现及整改情况、下一年度合规工作 计划等；
(二) 子公司应当及时向证券公司合规总监及合规部门报告重大合规风险事项，包括但 不限于行政监管措施、行政处罚、重大合规隐患、子公司及高级管理人员违法违规事件等；
(三) 证券公司应当对子公司的基本合规管理制度进行审查，定期或不定期对子公司合 规管理工作及经营管理行为的合规性进行监督和检查；
证券公司合规管理实施指引
(四) 子公司发生重大合规风险事项的，证券公司应当按照有关制度对其主要负责人进 行合规问责，并应当要求该子公司对相关责任人进行合规问责；
(五) 证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核。
证券公司应当督促境外子公司满足其所在地的监管要求。
第三十一条 证券公司应当明确合规总监有权出席或列席会议的范围，并于相关会议召 开前及时通知合规总监参加。合规总监有权出席或列席以下会议：
( 一) 董事会及有关专门委员会会议；
(二) 监事会会议；
(三) 总经理办公会议；
(四) 涉及公司“重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用”事项
的会议；
(五) 经营管理层有关专门委员会会议；
(六) 各类经营管理专题会议；
(七) 有助于合规总监充分履职的其他会议。
第三十二条 合规总监及合规管理人员基于履职需要，有权要求下属各单位及其工作人 员作出说明、提供资料、接受检查、向为公司提供审计等中介服务的机构了解情况等，下属 各单位及其工作人员应当予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻扰，并应当确保所 提供信息真实、准确、完整。
证券公司调整组织机构及高级管理人员职责分工时，应当就相关事项是否存在利益冲突 听取合规总监意见。
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