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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
新产品、新业务是指公司首次开展，需就业务合规性进行论证的产品、业务以及展业方 式等。
第十四条 证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需 要，对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。合规检查包括下 属各单位组织实施的合规检查，也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查。
证券公司合规管理实施指引
第十五条 证券公司开展合规检查，应当遵循客观、谨慎、高效原则，并可与公司的风 险管理、 内部审计活动共同开展。
合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时，应当进行专项检查：
( 一) 公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；
(二) 公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的；
(三) 公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；
(四) 监管部门或自律组织要求的；
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