国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
广东省人民政府国有资产监督管理委员会 2019 年 6 月 10 日
第一章 总 则
第一条 为加强和规范省属企业违规经营投资责任追究工作，进一步完善国有资产监督 管理制度，落实国有资产保值增值责任，有效防止国有资产流失，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国 务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》等法律法规和文件，参照 《中央企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行) 》，结合省属企业实际，制定本办法。
第二条 本办法所称省属企业是指广东省人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称 省国资委) 代表广东省人民政府履行出资人职责的国家出资企业。
第三条 本办法所称违规经营投资责任追究 (以下简称责任追究) 是指省属企业经营管 理有关人员违反规定，未履行或未正确履行职责,在经营投资中造成国有资产损失或其他严 重不良后果，经调查核实和责任认定，对相关责任人进行处理的工作。
前款所称规定，包括国家法律法规、省有关规定、国有资产监管规章制度和企业内部管 理规定等。前款所称未履行职责，是指未在规定期限内或正当合理期限内行使职权、承担责 任，一般包括不作为、拒绝履行职责、拖延履行职责等；未正确履行职责，是指未按规定以 及岗位职责要求，不适当或不完全行使职权、承担责任，一般包括未按程序行使职权、超越 职权、滥用职权等。
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
第四条 责任追究工作应当遵循以下原则：
( 一) 坚持依法依规问责。以国家法律法规为准绳，按照国有资产监管规章制度、省有 关规定和企业内部管理规定等，对违反规定、未履行或未正确履行职责造成国有资产损失或 其他严重不良后果的企业经营管理有关人员，严肃追究责任，实行重大决策终身问责。
(二) 坚持客观公正定责。贯彻落实“三个区分开来”重要要求，结合企业实际情况， 调查核实违规行为的事实、性质及其造成的损失和影响，既考虑量的标准也考虑质的不同， 认定相关人员责任，保护企业经营管理有关人员干事创业的积极性，恰当公正地处理相关责 任人。
(三) 坚持分级分层追责。省国资委和省属企业原则上按照国有资本出资关系和干部管 理权限，界定责任追究工作职责，分级组织开展责任追究工作，分别对企业不同层级经营管 理人员进行追究处理，形成分级分层、有效衔接、上下贯通的责任追究工作体系。
(四)坚持惩治教育和制度建设相结合。在对违规经营投资相关责任人严肃问责的同时， 加大典型案例总结和通报力度，加强警示教育，发挥震慑作用，推动省属企业不断完善规章 制度，堵塞经营管理漏洞，提高经营管理水平，实现国有资产保值增值。
第五条 在责任追究工作过程中，发现企业经营管理有关人员违纪或职务违法的问题和 线索，应当移送相应的纪检监察机构查处；涉嫌犯罪的，应当移送监察机关或司法机关查处。
第二章 责任追究范围
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