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国有企业合规管理法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2023-05-04 17:19:25【大中小】

资部门可侧重于证券、基金相关法律法规，国资监管相关法律法规及政策 (若客户为国有企业) ，如何识别及应对投融资合规风险等；针对信息技术部门可侧重于数据安全、信息安全、网络安全与用户隐私保护等；针对市场、采购、营销部门可侧重于反腐败、反贿赂等；针对人力资源部门可侧重于劳动用工等。

(四) 面向法务、合规部门的合规培训

法务、合规部门一般为企业的合规管理工作归口管理部门，为其他部门提供合规支持。因此，对其开展合规培训时，可侧重于如何有效识别及应对合规风险，如何开展合规审查，如何进行合规评估，如何开展合规考核评价，重点法律法规、监管规定的解读等。

(五) 面向纪检监察、审计部门的合规培训

律师开展企业合规法律服务业务指引

纪检监察、审计部门一般在企业合规管理中发挥最后一道防线的作用，负责合规审计和监督企业整体风险防控。在面向纪检监察、审计部门开展合规培训时，可侧重于如何更好地对企业合规管理体系、合规管理工作开展情况、合规风险管理效果等进行监督。

(六) 面向商业合作伙伴的合规培训

面向商业合作伙伴开展合规培训，可侧重于企业合规理念、合规管理要求、商业合作伙伴的相关合规义务。

第五十一条合规培训业务办理流程主要包括：

( 一) 了解培训需求。与客户充分沟通后，了解其具体需求，一般应当包括合规培训的目的与对象；

(二) 合同签订。双方协商一致后，签订书面合同确立委托关系；

(三) 课程设计。律师根据客户提出的培训需求设计课程，包括合规培训主题、合规培训内容、合规培训时长、合规培训频率、合规培训的形式等；

(四) 课前准备。根据课程设计以及客户需求，制作课件、讲稿并与客户确认；

(五) 开展合规培训；

(六) 培训效果评估。培训结束后，可以根据客户需求设计测试，对培训效果进行评估；

(七) 总结与改进。课后可通过问卷的形式开展满意度调查，总结经验，改进课件以及

培训方式。

第九章企业合规保障体系建设法律服务

第五十二条法律信息技术已成为完善企业合规的重要组成部分，反映了新时代合规管理特点。从事企业合规业务的律师不能游离于大数据、数据分析平台与人工智能之外。

第五十三条使用信息技术已成为企业合规体系有效运行的重要保障与支持。在合规管理中，可运用信息技术记录和保存企业相关信息，运用大数据等技术工具，开展实时在线监控和合规风险分析，实现信息集成与共享；可利用信息化手段开展合规培训，尤其是对业务繁杂、分支机构多的企业，利用合规在线培训系统能够实现培训内容统一、培训情况可跟踪、培训效果可评价、培训人员可记录目标。

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