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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2023-05-04 17:19:25【

资部门可侧重于证券、基金相关法律法规,国资监管相关法律法规及政策 (若客户为国 有企) ,如何识别及应对投融资合规风险等;针对信息技术部门可侧重于数据安全、信息 安全、网络安全与用户隐私保护等;针对市场、采购、营销部门可侧重于反腐败、反贿赂等; 针对人力资源部门可侧重于劳动用工等。


(四) 面向法务、合规部门的合规培训


法务、合规部门一般为企业的合规管理工作归口管理部门,为其他部门提供合规支持。 因此,对其开展合规培训时,可侧重于如何有效识别及应对合规风险,如何开展合规审查, 如何进行合规评估,如何开展合规考核评价,重点法律法规、监管规定的解读等。

() 面向纪检监察、审计部门的合规培训


律师开展企业合规法律服务业务指引


纪检监察、审计部门一般在企业合规管理中发挥最后一道防线的作用,负责合规审计和 监督企业整体风险防控。在面向纪检监察、审计部门开展合规培训时,可侧重于如何更好地 对企业合规管理体系、合规管理工作开展情况、合规风险管理效果等进行监督。

() 面向商业合作伙伴的合规培训


面向商业合作伙伴开展合规培训,可侧重于企业合规理念、合规管理要求、商业合作伙 伴的相关合规义务。

第五十一条 合规培训业务办理流程主要包括


( 一) 了解培训需求。与客户充分沟通后,了解其具体需求,一般应当包括合规培训的 目的与对象;

(二) 合同签订。双方协商一致后,签订书面合同确立委托关系;


(三) 课程设计。律师根据客户提出的培训需求设计课程,包括合规培训主题、合规培 训内容、合规培训时长、合规培训频率、合规培训的形式等;

(四) 课前准备。根据课程设计以及客户需求,制作课件、讲稿并与客户确认;


() 开展合规培训;


(六) 培训效果评估。培训结束后,可以根据客户需求设计测试,对培训效果进行评估;


(七) 总结与改进。课后可通过问卷的形式开展满意度调查,总结经验,改进课件以及

培训方式。


第九章 企业合规保障体系建设法律服务


第五十二条 法律信息技术已成为完善企业合规的重要组成部分,反映了新时代合规管 理特点。从事企业合规业务的律师不能游离于大数据、数据分析平台与人工智能之外。

第五十三条 使用信息技术已成为企业合规体系有效运行的重要保障与支持。在合规管 理中,可运用信息技术记录和保存企业相关信息,运用大数据等技术工具,开展实时在线监 控和合规风险分析,实现信息集成与共享;可利用信息化手段开展合规培训,尤其是对业务 繁杂、分支机构多的企业,利用合规在线培训系统能够实现培训内容统一、培训情况可跟踪、 培训效果可评价、培训人员可记录目标。

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