
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第五十三条 使用信息技术已成为企业合规体系有效运行的重要保障与支持。在合规管 理中,可运用信息技术记录和保存企业相关信息,运用大数据等技术工具,开展实时在线监 控和合规风险分析,实现信息集成与共享;可利用信息化手段开展合规培训,尤其是对业务 繁杂、分支机构多的企业,利用合规在线培训系统能够实现培训内容统一、培训情况可跟踪、 培训效果可评价、培训人员可记录目标。
律师开展企业合规法律服务业务指引
第五十四条 在国内合规标杆法律服务中,核心的合规管理事项已通过信息化手段实
施,通过对海量数据的合规管控实现合规有效执行,解决合规规定和实际执行两张皮问题。
第五十五条 律师在开展企业合规法律服务时,应增强对信息技术的敏感性,了解和掌 握所服务领域的最新法律信息技术,善于运用法律信息技术,增强合规业务作业的流程化、 标准化,为客户提供价格更低、效率更高的合规法律服务。
第五十六条 律师可寻找合适的信息技术合作商并建立长期的合作关系,共同进行研
究,为企业合规法律服务产品增添信息化模块。实力特别强、合规业务规模特别大的律所或 团队可以考虑引进专业信息技术人才。
第五十七条 在开展企业合规项目时,对相关合规计划和举措,应有意识地研究能否通 过信息化手段实现。对能够实现的,应将其纳入企业合规建设方案中,及时向企业提出。如 被采纳,可由团队组织或由外部信息技术合作商进行开发。
第十章 企业合规重点领域法律服务
第五十八条 律师开展企业合规法律服务时,可以结合企业实际,从重点领域入手,开 展单项或多项重点领域合规法律服务。聚焦企业“重点工作、重点环节、重点人员”,梳理 合规风险、制定解决方案;明确合规管理专项制度;建立合规操作指引,提高企业合规风险 防范能力。
第五十九条 重点工作的合规法律服务包括但不限于以下方面:
( 一) 政府监管。密切关注和跟踪行业监管、上市公司监管和市场监管相关监管政策, 及时贯彻落实最新监管要求,并积极配合监管部门的监管、调查和执法工作。
(二) 消费者权益。规范市场营销,防止不实宣传,尊重消费者知情权;优化格式合同 条款,不排除或者限制消费者的主要权利;完善投诉处理机制,畅通渠道、提高处理效率; 自觉履行各项服务承诺,规范服务行为,提高服务质量。
(三) 市场竞争。坚守诚信经营底线,建立健全自律诚信体系,遵守公平竞争原则,执 行有关反垄断、反不正当竞争方面法律法规、监管规定及商业规则, 自觉维护市场秩序。
(四) 劳动用工。严格遵守劳动法律法规,完善劳动用工管理制度,有效维护劳动者合 法权益,保障员工身心健康,促进员工各项发展,构建和谐劳动关系。
律师开展企业合规法律服务业务指引
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