国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
【合规考核机制】 建议跨境电商业务经营者将合规考核结果作为相关部门、 岗位和人员的绩效考核的重要依据，与员工的评优评先、职务任免、职务晋升以及薪酬待遇 等挂钩。
第四十三条【合规培训机制】 跨境电商业务经营者应当将合规培训纳入员工培训计划， 自行或聘请外部专业机构定期为员工开展跨境电商关于政策法规、内部合规制度与业务岗位 职责分工等方面的合规培训。合规培训记录应保存归档。员工完成合规培训的情况应作为合 规考核的标准之一。
第四十四条【合规审计机制】 建议跨境电商业务经营者建立对企业业务模式、操作流 程进行日常监测及定期内部审计制度。审计资料应归档保管。
第四十五条【违规行为上报机制】 建议跨境电商业务经营者建立内部违规行为上报机 制，鼓励员工举报内部违规行为或主动报告自身违规行为并保障其合法权利和信息安全。有 条件的企业可设立违规举报奖励标准，对符合要求的举报人给予奖励。对于主动报告自身违 规行为的员工，企业也可在内部处罚上予以从宽考虑。
第四十六条【合规风险处理】 企业发现违规风险的，应当立即终止违规行为，采取调 整业务模式、主动向有关部门报告等必要措施并制定合规整改计划。
广州市跨境电商行业合规指引 (试行)
第四十七条【合规管理协调】 合规管理部门应加强与业务部门的合作，建立明确的协 调配合机制和信息交流机制。相关业务部门应在跨境电商日常业务中主动进行合规管理，识 别业务范围内的合规风险，配合合规管理部门进行合规风险审查、评估、调查、整改工作。
第四十八条【合作方管理】 跨境电商业务经营者应建立外部合作方管理制度，注意防 范合作方及其他经营者的合规风险。跨境电商业务经营者应当与合作方签订规范的跨境电商 合同 (协议) ，在合同、协议或者其他书面资料中要求合作方按照海关监管要求优化和完善 贸易安全管理。
跨境电商业务经营者可结合政府部门监管情况及企业内部掌握情况，对合作方进行动态 评估，建立分级管理制度，并根据违法违规记录、风险评估结果等对有违法违规记录的合作 方进行责任回溯，并采取相应管控措施，不建议为被列入联合惩戒对象的企业提供服务。
鼓励跨境电商业务经营者建立合作方应急方案和备选清单，在合作方出现合规风险时适 用的企业内部替换流程以及审批实施程序。
第四十九条【外部监管指导】 跨境电商业务经营者应加强与海关、外汇、商务、市场 监管等外部监管部门的沟通，及时寻求监管指导，了解监管部门建议的合规流程、最新的政 策变化和合规监管要求，并制定符合其要求的合规制度。
第五十条【合规管理信息化建设】 跨境电商业务经营者应建立内部合规管理信息系统， 在资质审核、财务管理、进出口申报、业务风险管理等方面具备可记录、可追溯、可查询、 可分析、可预警等功能并有效运行。
鼓励跨境电商业务经营者建立跨境电商知识产权库、价格数据库、历史交易库和企业信 息库等后台业务风险管理数据库，并可以应海关等监管部门要求提供有关风险防控方面的信 息和数据。
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