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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
二) 积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；
(三) 根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；
(四) 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；
(五) 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；
(六) 发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；
(七) 出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
第十二条 合规总监不得兼任业务部门负责人及具有业务职能的分支机构负责人，不得 分管业务部门及具有业务职能的分支机构，不得在下属子公司兼任具有业务经营性质的职 务。
证券公司不得向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任 务。
第十三条 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规总监和合规部门应 当对新产品、新业务发表合规审查意见，证券公司在进行相关决策时，应当充分考虑和采纳 合规审查意见。
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