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国有企业合规管理法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2023-05-04 17:19:25【大中小】

(三) 组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；

(四) 指导所属企业合规管理工作；

(五) 受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；

(六) 组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训，为集团其他部门提供合规咨询与支持；

(七) 参与业务部门对商业伙伴的合规调查；

(八) 编制合规管理工作年度报告和合规风险事件报告；

(九) 组织开展合规文化建设工作；

(十) 合规委员会或合规管理负责人交办的其他工作。

市属企业规模较小的下属企业，可以设立合规团队或合规专员岗位，也可以将相应合规管理职责归入法律事务部门或相关职能部门，或者委托外部律师提供合规管理服务。

第十三条市属企业的合规管理负责人、合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质、经验和专业知识，熟练掌握法律法规、监管规定、行业准则、企业章程及规章制度等。

第十四条市属企业应科学有效确立合规风险管理的三道防线：业务部门是防范合规风险的第一道防线，业务部门负责人及业务人员应当承担职责范围内的首要合规责任；合规管理牵头部门是防范合规风险的第二道防线，同时也是合规管理体系建设的责任单位；内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线，根据职责开展合规风险防控。

第十五条业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别、分析和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。

法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，在职权范围内履行合规管理职责。

广州市市属企业合规管理指引 (试行)

内部审计部门负责对合规管理体系有效性、适当性和充分性进行独立监督评估及合规审

计，纪检监察部门负责职权范围内的违规事件的监督、执纪、问责等工作。

第十六条市属企业应明确其下属全资、控股和实际控制子企业的合规管理职责，相关职责的划分应与集团管控模式相结合。市属企业可根据下属企业的类别和现行集团管控模式，设置不同的合规管理管控模式。

第三章合规管理重点

第十七条市属企业应当根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。

第十八条市属企业应结合本企业实际加强对以下重点领域的合规管理：

( 一) 公司治理。全面落实“三重一大”决策制度，提升决策有效性，保障党委会、董事会、监事会、经理层等依法合规履职，实现党的领导与公司治理有效融合。

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