
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(二) 健全事中合规管理工作体系。合规管理牵头部门加强统筹协调,指导业务部门和 子企业建立健全合规管理体系,对规章制度、经济合同、重大决策开展合规审查,组织开展 合规评估与考核,不断筑牢“第二道防线”。
(三) 加大事后合规管理工作力度。强化纪检监察、审计等部门监督责任,加强对重大 项目、财务资金、物资采购、招投标等重点领域的监督检查,对发现的问题督促有关部门或 企业立行立改,对造成损失的按照规定严肃开展问责,真正发挥“第三道防线”震慑作用。
(四) 积极探索法治框架下法律、合规、风控、内控、审计、纪检监察协同运作的有效 路径。完善工作机制,减少交叉重复,提升管理效能。加快建立起主要负责人统一负责、企 业总法律顾问牵头组织、法务部门具体实施、有关业务部门全力配合的联动工作机制。
(五) 推进合规管理信息系统建设。将合规要求嵌入业务流程和重点环节,通过大数据 等手段对重要领域、关键节点开展精准管理。
第三章 着重抓好三个重点领域合规管理工作
第八条 合同管理。
( 一) 夯实合同全过程管理。完善合同管理领域制度体系建设,通过合同管理办法、专 项合规指引等制度明确领导层、合同管理归口部门、合规管理牵头部门、相关业务部门在合 同管理组织体系中各自的合规职责,将合法合规性思维嵌入到合同管理的各个阶段、各个层 级、各个部门,充分发挥合规管理“三道防线”在合规运行体系中的作用,实现对合同谈判、 起草、审核、签署、履行的全过程管理。同时,及时梳理经常性业务活动制定合同示范文本, 逐步建立、完善合同示范文本库,并定期进行动态调整和更新。
(二) 完善合同谈判、起草管理。一是要严抓合同立项环节,审慎选择交易对象,严 格审查交易对象的签约资格、履约能力,对于首次进行合作的交易对象,应根据合同重要程 度通过适当方式进行交易对象信用调查分析,必要时可委托专业资信调查机构进行专项调 查。二是要加强合同谈判工作与起草工作的多部门协作,涉及企业收购和兼并、重大资产处 置、合资合作及其它法律关系复杂或数额较大、可能对企业造成重大影响的重大合同谈判应 当有业务人员、技术人员、法务人员等专业人员参加,必要时可聘请外部专家参与谈判。三 是要把握合同起草的主动权,优先使用本企业合同示范文本与对方进行洽谈,或争取由本方 根据谈判过程中达成的意向确定合同条款内容、起草合同文本。四是要做好谈判资料记录整 理工作,妥善保管谈判过程中的信函、邮件、传真、图表等资料。五是要做好合同谈判、起 草过程中的廉洁监督,要求相关人员严格按照所获授权范围与对方进行协商谈判。
省属企业“合规管理强化年”行动方案
(三) 加强合同审核内容、流程管理。聚焦合同内容管理及流程管理,依托合同管理 信息化系统整体提升企业合同管理质效。一是要重点把关合同审核前的事项审核,在合同审 核过程中应审核合同所涉事项是否已按照企业规章制度完成事项审核,对于涉及企业“三重 一大”事项的应严格审核是否已履行相关事项决策程序,严禁以合同审核代替事项审核。二 是要实现合同合规审核的协同管理,法务部门负责合同法律条款的合规审核,其他业务部门 按照职能分工认真完成相关业务条款、技术条款的合规审核,各部门应相互协调配合共同完 成好合同合规审核工作。三是要在合同审核过程中重点关注合同内容合规性、商务可行性、 合同严密性、可履行性、合同技术条款适宜性、权利义务对等性、风险评估及对策等。四是 要实现合同审核流程的协同管理,加强闭环管理,落实合同审核、公章审核、付款审核等环 节环环相扣、步步合规,于关键节点严防风险。五是要加强合同管理信息化系统建设,实现 合同审核的全面线上化,将合规要求嵌入合同审核流程,记录和保存相关信息,通过大数据 等手段实现对合同审核的实时监管和精准管理。
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