国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(三) 企业法务 (合规、风控) 、财务、投资、运营及内部审计、巡察、纪检监察等部
门发现移交的问题线索。
(四) 子企业发现报告的问题线索。
(五) 其他有关问题线索。
第九条 市属企业应当建立问题线索管理台账 (以下简称管理台账) ，对受理的问题线 索统一编号，登记入账，全流程跟踪记录办理情况，办结后予以对账销号。
广州市市属企业违规经营投资问题线索查处工作指引
第十条 管理台账记录以下内容：问题线索来源，包括移交、报告主体，时间，方式等， 问题线索概要，包括问题线索发生时间、涉及企业名称及级次、问题线索概述、问题类别、 资产损失程度或不良后果情况、涉及责任人员等，办理情况，包括办理人员、各办理环节起 止时间、办理结果等。
第三章 初步核实
第十一条 市属企业根据问题线索的复杂程度和工作需要，制定初步核实方案。初步核 实方案包括核实内容，范围，方式，工作组织，时间步骤，其他工作安排及内容。
第十二条 市属企业应当安排 2 人以上参加初步核实，通过与移交、报告主体沟通，听 取涉及企业情况介绍，与相关人员谈话，查阅文件资料，要求作出书面说明等方式开展工作。
第十三条 初步核实工作主要包括以下内容：
( 一) 问题线索的基本事实情况。
(二) 涉及企业的管理层级情况。
(三) 涉及责任人员及相应干部管理权限情况。
(四) 资产损失程度及其他不良后果初步情况。
(五) 是否属于违规经营投资责任追究范围。
(六) 移交、报告主体等有关方面的办理建议意见等。
(七) 其他需要初步核实的内容。
第十四条 初步核实工作一般应当于 30 个工作日内完成。根据工作需要，可以延长一
次，延长时间不得超过 30 个工作日。
第十五条 初步核实工作结束后，应当形成初步核实报告，说明工作开展情况及初步核 实结果等，并提出工作建议。
第十六条 根据初步核实情况，对未发现因违规经营投资应当追究责任的，报经主管负 责人批准后予以了结。予以了结建议呈批前，应当听取移交、报告主体意见。
第四章 分类处置
第十七条 根据初步核实情况，对确有违规事实或涉嫌违纪违法的，按照规定的职责权 限和程序提出分类处置建议，报经领导机构批准后实施。
第十八条 分类处置工作主要包括以下内容：
( 一) 属于市国资委责任追究职责范围的，向市国资委作出报告。
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