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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
重大项目运营等重大业务事项的，合规管理牵头部门应参与合规审查。
第二十七条 强化违规问责，完善违规行为处罚机制，明晰违规责任范围，细化惩处标
准，建立容错免责制度，把是否依法合规作为免责认定的重要依据。畅通举报渠道，针对反 映的问题和线索，及时开展合规调查，严肃追究违规人员责任。
企业可以设立违规问题反映的专门渠道，确立合规调查基本方式和程序，由合规管理牵 头部门负责维护运行以及相关线索的后续跟进处理。发现问题线索涉及违纪违法的，合规管 理牵头部门应将问题线索及材料移送纪检监察部门等有关单位。
第二十八条 开展合规管理评估，合规管理牵头部门定期对合规管理体系的有效性进行 分析及评价，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵 塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升。
内部审计部门应结合年度或者专项审计对企业合规管理体系的有效性、适当性和充分性 进行合规审计，并及时将合规审计结果以及合规审计中发现的合规管理问题通报合规管理牵 头部门。合规审计项目的开展可以通过专项审计的方式，也可以通过融合的方式，将合规审
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