国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
经理层的合规管理职责主要包括：
( 一) 根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构； (二) 批准合规管理具体制度规
定； (三) 批准合规管理计划，采取措施确保合规管理制度得到有效执行； (四) 明确合规 管理流程，确保合规要求融入业务领域；(五) 及时制止并采取措施纠正不合规的经营行为， 按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议； (六) 公司章程或者经董事会授权的其 他合规管理职责。
第十条 市属国有企业应在董事会层面设立合规委员会，承担合规管理的组织领导和统 筹协调工作，定期召开会议，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合 规管理工作。市属国有企业已经设立企业法治建设领导小组、风险管理控制委员会等类似机 构的，可以由上述机构承担相应合规管理职责。
第十一条 市属国有企业相关负责人或总法律顾问担任合
规管理负责人，主要职责包括：
( 一) 组织制订合规管理战略规划； (二) 参与企业重大决策并提出合规意见； (三) 领导合规管理牵头部门开展工作； (四) 向董事会和总经理汇报合规管理重大事项； (五) 召集和主持合规管理联席会议； (六) 组织起草企业合规管理年度报告； (七) 公司章程、 董事会或合规委员会确定的其他合规管理职责。
第十二条 市属国有企业可以结合实际设立合规管理部门，也可以明确由法律事务机构 或其他相关部门 (与合规管理职能不相冲突) 为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规 管理工作，为其他部门提供合规管理支持。主要职责包括：
( 一) 研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定； (二) 持续关注法律法规等 规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对； (三) 组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；(四) 指导所属企业的合规管理工作； (五) 受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件 的调查，并提出处理建议； (六) 组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训；
佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)
(七) 参与业务部门对重要商业伙伴的合规调查； (八) 编制合规管理工作年度报告和 合规风险事件报告； (九) 组织开展合规文化建设工作； (十) 合规委员会或合规管理负责 人交办的其他工作。
第十三条 市属国有企业合规管理负责人、合规管理人员应当具有与其履行职责相适应 的资质、经验和专业知识，熟练掌握法律法规、监管规定、行业准则、企业内部管理制度等 要求。
第十四条 市属国有企业应当科学有效建立合规风险控制的三道防线，确保三道防线各 司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。业务部门是防范合规风险的 第一道防线，业务人员及其负责人应当承担首要合规责任；法律、内控、风险管理、安全生 产、质量环保等相关部门是防范合规风险的第二道防线，合规管理牵头部门是合规管理体系 建设的责任单位；内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线，负责合规审计和 监督企业整体风险防控。
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