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国有企业合规管理法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2023-05-04 17:19:25【大中小】

经理层的合规管理职责主要包括：

( 一) 根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构； (二) 批准合规管理具体制度规

定； (三) 批准合规管理计划，采取措施确保合规管理制度得到有效执行； (四) 明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；(五) 及时制止并采取措施纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议； (六) 公司章程或者经董事会授权的其他合规管理职责。

第十条市属国有企业应在董事会层面设立合规委员会，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。市属国有企业已经设立企业法治建设领导小组、风险管理控制委员会等类似机构的，可以由上述机构承担相应合规管理职责。

第十一条市属国有企业相关负责人或总法律顾问担任合

规管理负责人，主要职责包括：

( 一) 组织制订合规管理战略规划； (二) 参与企业重大决策并提出合规意见； (三) 领导合规管理牵头部门开展工作； (四) 向董事会和总经理汇报合规管理重大事项； (五) 召集和主持合规管理联席会议； (六) 组织起草企业合规管理年度报告； (七) 公司章程、董事会或合规委员会确定的其他合规管理职责。

第十二条市属国有企业可以结合实际设立合规管理部门，也可以明确由法律事务机构或其他相关部门 (与合规管理职能不相冲突) 为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规管理支持。主要职责包括：

( 一) 研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定； (二) 持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对； (三) 组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；(四) 指导所属企业的合规管理工作； (五) 受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议； (六) 组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训；

佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)

(七) 参与业务部门对重要商业伙伴的合规调查； (八) 编制合规管理工作年度报告和合规风险事件报告； (九) 组织开展合规文化建设工作； (十) 合规委员会或合规管理负责人交办的其他工作。

第十三条市属国有企业合规管理负责人、合规管理人员应当具有与其履行职责相适应的资质、经验和专业知识，熟练掌握法律法规、监管规定、行业准则、企业内部管理制度等要求。

第十四条市属国有企业应当科学有效建立合规风险控制的三道防线，确保三道防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。业务部门是防范合规风险的第一道防线，业务人员及其负责人应当承担首要合规责任；法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门是防范合规风险的第二道防线，合规管理牵头部门是合规管理体系建设的责任单位；内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线，负责合规审计和监督企业整体风险防控。

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