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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
(四) 合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营， 为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第三条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理 的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核 以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制 度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司合规管理实施指引
证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道 德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。
证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。
第四条 证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包
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