国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为 对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培 训等有组织、有计划的管理活动。
第三条 省国资委负责指导监督省属企业合规管理工作。
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
第四条 省属企业应当建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理 责任，全面构建合规管理体系，树立依法合规、守法诚信的价值观，不断提升广大员工的合 规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保企业依法合规经营，有效防 控合规风险。
第五条 省属企业应当按照以下原则建立健全合规管理体系：
( 一) 全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、 全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
(二) 强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职 责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落 实。
(三) 协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等 工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
(四) 客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合 规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
第二章 合规管理职责
第六条 董事会的合规管理职责主要包括：
( 一) 批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；
(二) 推动完善合规管理体系；
(三) 决定合规管理负责人的任免；
(四) 决定合规管理牵头部门的设置和职能；
(五) 研究决定合规管理有关重大事项；
(六) 按照权限决定有关违规人员的处理事项；
(七) 审议企业合规管理年度工作情况报告；
(八) 合理配置合规管理工作所需的相关资源；
(九) 公司章程规定的其他合规管理职责。
第七条 监事会的合规管理职责主要包括：
( 一) 监督董事会的决策与流程是否合规；
(二) 监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；
(三) 对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
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