
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
( 一) 律师从事合规法律服务要严格依据《中华人民共和国律师法》《律师职业道德和 执业纪律规范》规定,恪守行业规范、职业操守和职业道德;
(二) 律师从事合规法律服务应充分了解与客户相关的法律法规,涉及国有企业的,应 充分了解国有资产管理的相关规定;
(三) 律师从事合规法律服务应了解客户的商业 (业务) 模式,法律、风控、内控的相 关制度,避免与之相脱节;
(四) 律师从事国有企业 (包括国有独资公司、国有控股公司) 合规法律服务应充分了 解其决策机制,合规制度的构建应与之相匹配;
(五) 律师为客户进行投资、并购及发展第三方合作伙伴时,应当做好合规尽职调查, 对评估与防范合规风险提出专业性意见;
(六) 律师为客户提供合规内部调查服务,应协助客户查明违规行为、识别责任人、发 现合规管理漏洞,为切割员工责任与企业责任、建立与完善合规体系做好充足的准备;
(七)律师担任合规监管人应当具有相应的专业能力、与企业形成委托代理关系,同时, 要保持基本的独立性,协助检察机关进行合规监管、并接受后者的持续监督;
(八) 律师从事合规法律服务,应当实事求是,杜绝发生伪造证据、协助客户逃避监管 等不当行为;
(九) 律师从事合规法律服务要遵守保密义务,除按照与客户签订的合同履行相关义务 外,还必须对其提供法律服务过程中接触、了解到的国家秘密、商业秘密、不宜公开的情况 及个人隐私负有保密的义务;
律师开展企业合规法律服务业务指引
(十) 律师从事合规法律服务要防止利益 (执业) 冲突义务,并积极向客户等进行解释 或说明;
(十一) 律师从事合规法律服务应当严格按照《中华人民共和国律师法》《律师职业道 德和执业纪律规范》以及《律师执业行为规范》等来规范同行业的竞争,防止行业内部出现 不正当的竞争行为、以及诋毁同行的行为。
第十二章 律师从事合规法律服务的风险防范
第六十三条 律师从事合规法律服务涉及的风险类型主要包括:行业惩戒风险、行政处 罚风险、民事责任风险、刑事责任风险。
第六十四条 律师从事合规法律服务的行业惩戒、行政处罚风险防范:
( 一)虽然合规法律服务与传统法律服务有一定的区别,但本质上仍然是一种法律服务, 因此律师在从事合规法律服务时,也应当清晰地了解提供法律服务过程中应当遵守的执业行 为规范及执业纪律要求。
(二) 针对合规法律服务涉及对象多、业务细分类型多、工作量大等特点,在开展合规 法律服务时应特别关注利益冲突、规范收案收费、代理尽责、保守商业秘密等执业规范,防 范因触犯《律师协会会员违规行为处分规则 (试行) 》《律师和律师事务所违法行为处罚办 法》等规定而导致受到行业惩戒或者行政处罚的风险。
第六十五条律师从事合规法律服务的民事责任风险防范:
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