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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
五) 滥用职权，干预基金及公司的正常经营运作；
(六) 其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。
第十二条 督察长及合规管理人员应当严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公 开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄漏非公开信息，或 者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。
督察长及合规管理人员履行职责时，对与本人有利益冲突的事项应当回避。
第十三条 督察长在履行职责的过程中，应当重点关注以下事项：
( 一) 公司治理是否符合法律法规的规定，是否遵循基金份额持有人利益优先的基本原 则，公司股东、实际控制人是否依照《基金法》第二十三条等规定履职；
(二) 基金产品及相关业务服务的方案设计、业务模式是否符合法律法规的规定；
(三) 基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否符合投资者适 当性相关规定的要求，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；
(四) 基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流 程等
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