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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
因合规问责所导致的绩效考核扣分不受上述合规性专项考核比例的限制。
合规总监对合规问责有建议权、知情权和检查权。公司下属各单位应当向合规总监反馈 合规问责的最终执行情况。
第二十一条 证券公司根据《办法》第三十条编制年度合规报告，应当重点强调以下内 容：
( 一) 董事会、监事会、经营管理层及下属各单位履行合规管理职责情况；
(二) 合规总监及合规部门履行合规管理职责情况；
(三) 公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；
(四) 合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障 落实情况；
(五) 监管部门、 自律组织和证券公司认为必要的其他内容。
第二十二条 证券公司应当将另类投资、私募基金管理等子公司的合规管理统一纳入公 司合规管理有效性评估。
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