省属企业“合规管理强化年”行动方案

章制度，或对投资合规管理制度进行修改或补充，确保投资合规管理制度与时俱进，满足合 规要求和企业的发展需要。

第十条  市场交易。

( 一) 夯实管理基础。严格按照相关法律法规要求，以公平交易、促进交易、创造价值 为目标，结合企业行业特点、业务模式和经营规模，建立健全招标采购、资产交易、商贸业 务等市场交易相关规章制度，明确工作原则、工作任务、职责权限、操作规程和控制程序， 提高管理的法治化水平。跟踪境内外法律法规变化，及时修订完善市场交易相关规章制度。 突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等合规要求，细化在立项决策、招标文件 审查、不相容岗位分设、高风险岗位定期轮岗等关键环节的控制触发条件和控制标准、缺陷 认定标准，提高市场交易合规管理的针对性和有效性。定期开展制度梳理、执行情况检查和 综合评价，增强制度刚性约束。加大制度宣贯培训，推动制度有效落实。

(二) 完善运行机制。严格落实“三重一大”集体决策制度，企业党委、董事会、经理 层要按照规章制度规定的职责，加强对市场交易合规重大事项的领导、把关、监督检查和责 任追究。规范国有资产交易流程，国有资产交易应遵循等价有偿和公平公正原则，严格按规 定履行法律论证、资产评估、审核决策、公开转让等程序要求，在依法设立的产权交易机构 中公开进行。完善市场交易风险防控机制，针对不同类型、不同程度的风险，有针对性地健 全风险研判机制、决策风险评估机制、风险防控协同机制、风险防控责任机制，并细化关键 环节的风险控制节点和管控措施。采用信息化、数字化、智能化手段，实现风险“早发现、 早预警、早处置”。

(三) 强化招标采购管理。按照不相容职务分离控制等内控要求，实现招标文件编制起 草与审核等职责的有效分离和相互制衡。全面清理招标文件中违反公平竞争要求的条件和门 槛，实现择优竞价。合理控制投标价下浮比例，有效管控成本。明确招标人评标代表的专业 要求及履职要求，加强招标代理机构管理，切实维护招标人权益。建立供应商信用评价体系， 重点考核中标人的人员配备、设备投入、质量安全、工程变更、工期控制、协调配合与服务 等情况。推动重大工程招标实行清标，对投标文件是否完全响应招标文件要求等重点内容进 行实质审查，提高评标的准确性和科学性。