
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
4.推动开展投资合规后评价相关工作。对于重大投资项目后评价,应将投资项目合规作 为后评价的重要内容之一,对项目投资管理全过程是否遵从法律法规、国资监管规定及企业 制度规定,以及对投资管理体系的完整性和有效性进行评价,找出差距及原因、总结经验教 训、提出整改完善措施。
(二) 强化投资管理制度体系。各企业应结合董事会建设、授放权管理,建立健全投资 管理制度,明确内部投资决策和审核程序,以及各级分、子公司及管理机构的投资审核职责 和权限,并就股权投资、固定资产投资、无形资产投资等重点投资项目类型制定专门的合规 管理制度、指引;各企业应全面梳理并严格遵守主业相关法律法规、国资监管规定、产业政 策的强制性、禁止性规定,根据企业主责主业和风险承受能力明确投资项目的“红线”“底 线”,研究制定投资项目负面清单,进一步将合规元素融入企业投资管理相关制度;各企业 应根据投资相关法律法规和国资监管规定变化,及时将外部有关投资合规要求转化为内部规
省属企业“合规管理强化年”行动方案
章制度,或对投资合规管理制度进行修改或补充,确保投资合规管理制度与时俱进,满足合 规要求和企业的发展需要。
第十条 市场交易。
( 一) 夯实管理基础。严格按照相关法律法规要求,以公平交易、促进交易、创造价值 为目标,结合企业行业特点、业务模式和经营规模,建立健全招标采购、资产交易、商贸业 务等市场交易相关规章制度,明确工作原则、工作任务、职责权限、操作规程和控制程序, 提高管理的法治化水平。跟踪境内外法律法规变化,及时修订完善市场交易相关规章制度。 突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等合规要求,细化在立项决策、招标文件 审查、不相容岗位分设、高风险岗位定期轮岗等关键环节的控制触发条件和控制标准、缺陷 认定标准,提高市场交易合规管理的针对性和有效性。定期开展制度梳理、执行情况检查和 综合评价,增强制度刚性约束。加大制度宣贯培训,推动制度有效落实。
(二) 完善运行机制。严格落实“三重一大”集体决策制度,企业党委、董事会、经理 层要按照规章制度规定的职责,加强对市场交易合规重大事项的领导、把关、监督检查和责 任追究。规范国有资产交易流程,国有资产交易应遵循等价有偿和公平公正原则,严格按规 定履行法律论证、资产评估、审核决策、公开转让等程序要求,在依法设立的产权交易机构 中公开进行。完善市场交易风险防控机制,针对不同类型、不同程度的风险,有针对性地健 全风险研判机制、决策风险评估机制、风险防控协同机制、风险防控责任机制,并细化关键 环节的风险控制节点和管控措施。采用信息化、数字化、智能化手段,实现风险“早发现、 早预警、早处置”。
(三) 强化招标采购管理。按照不相容职务分离控制等内控要求,实现招标文件编制起 草与审核等职责的有效分离和相互制衡。全面清理招标文件中违反公平竞争要求的条件和门 槛,实现择优竞价。合理控制投标价下浮比例,有效管控成本。明确招标人评标代表的专业 要求及履职要求,加强招标代理机构管理,切实维护招标人权益。建立供应商信用评价体系, 重点考核中标人的人员配备、设备投入、质量安全、工程变更、工期控制、协调配合与服务 等情况。推动重大工程招标实行清标,对投标文件是否完全响应招标文件要求等重点内容进 行实质审查,提高评标的准确性和科学性。
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