国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
已经省国资委 2021 年 第 13 次委主任办公会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
广东省人民政府国有资产监督管理委员会 2021 年 8 月 3 日
为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，认真落实党中央、 国务院关于防范化解重大风险和推动高质量发展的决策部署，推动省属企业进一步建立健全 全面风险管理与内部控制体系工作，增强抗风险能力，根据《中共中央 国务院关于深化国 有企业改革的指导意见》《国务院关于印发改革国有资本授权经营体制方案的通知》《国务 院办公厅关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见》《关于加强中央企业 内部控制体系建设与监督工作的实施意见》以及省委省政府关于深化国有企业改革等相关文 件规定，制定本实施意见。
一、提高认识，重视全面风险管理与内部控制工作
( 一) 厘清风险管理与内部控制之间关系。各省属企业要正确认识全面风险管理 (以 下简称风险管理) 与内部控制 (以下简称内控) 之间的关系，深刻理解风险管理与内控是协 调统一的整体，二者目标一致，均是为了促进企业实现发展战略。风险管理涵盖了内控，内 控是风险管理的基础和必要环节。内控充分吸收了风险管理的理念和方法，要求将风险控制 在可承受范围之内，促进企业实现发展战略。
(二) 明确“强内控、防风险、促合规”管控目标。各省属企业要提高对风险管理和 内控工作的重视，进一步树立和强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念，通 过“强监管、严问责”和加强信息化管理，严格落实各项规章制度，将风险管理和内控要求 嵌入业务流程，促使企业依法依规开展各项经营活动，实现“强内控、防风险、促合规”的
关于加强省属企业全面风险管理与内部控制工作的实施意见
管控目标，形成全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，切实全面提升内控体系有效 性，加快实现高质量发展。
二、落实责任，加强组织领导
(三) 加强党的领导。持续在完善公司治理中加强党的领导，充分发挥党委“把方向、 管大局、促落实”领导作用，切实加强党委对风险管理和内控工作的领导，将风险管理和内 控重大工作纳入党委研究讨论事项范围，落实党委对涉及风险管理和内控重大事项决策把关 定向职责。
(四) 强化董事会履职。规范董事会运作，董事会认真履职，决定公司的风险管理体系、 内部控制体系，审议批准风险管理重大事项，对公司风险管理、内部控制和法律合规管理制 度及其有效实施进行总体监控和评价，更好发挥董事会“定战略、作决策、防风险”作用。 仅设置执行董事的企业按照有关规定，依法履行以上职责。持续优化董事会结构，选优配强 外部董事，外部董事要加强对重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的研判分析， 在公司治理中充分发挥监督制衡作用，遇到任职企业重大决策不规范、向任职企业提出意见 后不被采纳、或董事会重大决策明显损害出资人利益、企业利益和职工合法权益、或任职企 业生产经营可能发生重大资产损失、存在重大风险等情况，外部董事应及时、如实向省国资 委报告。
(五) 压实企业主体责任。建立省属企业主要领导负责制，明确企业董事长是风险管理 和内控第一责任人，负责组织领导建立健全风险管理与内控体系工作；各省属企业应明确分 管领导责任，把风险管理和内控摆在企业经营管理的重要位置，并融入日常经营管理常抓不 懈；应加强对子企业特别是重要子企业风险管理和内控体系工作的组织、协调、指导和监督。
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