广州市市属企业合规管理指引 (试行)

(八) 公司章程规定的其他合规管理职责。

第八条 监事会的合规管理职责主要包括：

( 一) 监督董事会的决策与流程是否合规；

(二) 监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

(三) 对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；

(四) 向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议；

(五) 公司章程规定的其他合规职责。

第九条 经理层的合规管理职责主要包括：

( 一) 根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

(二) 批准合规管理具体制度规定；

(三) 批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；

(四) 明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

(五) 及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处

理建议；

(六) 公司章程或者经董事会授权的其他事项。

第十条 市属企业应在董事会层面设立合规委员会，承担合规管理的组织领导和统筹协 调工作，定期召开会议，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管 理工作。市属企业董事会已经设立审计委员会、风险管理委员会等类似机构的，可以由上述 机构承担相应合规管理职责。

市属企业下属重要子企业应参照市属企业标准设立合规委员会，承担相应合规管理职 责。

市属企业规模较小的下属企业可以不设合规委员会，由经理层承担相应合规管理职责。 第十一条 市属企业总法律顾问或相关负责人担任合规管理负责人，主要职责包括：

( 一) 组织制订合规管理战略规划；

(二) 参与企业重大决策并提出合规意见；

(三) 领导合规管理牵头部门开展工作；

(四) 向董事会和总经理汇报合规管理重大事项；

(五) 召集和主持合规联席会议；

(六) 组织起草合规管理年度报告；

(七) 公司章程、董事会或合规委员会确定的其他合规管理职责。

广州市市属企业合规管理指引 (试行)

第十二条 市属企业可以单独设立合规管理牵头部门，也可以明确由法律事务部门或其 他相关职能部门为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合 规支持。主要职责包括：

( 一) 研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定；

(二) 持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事 项合规审查和风险应对；