国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第五条 基金管理公司应当树立并坚守以下合规理念：
( 一) 全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司应当培育全体工作人 员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。公司全体工作人员应当 严格遵守法律、法规、 自律规则和其他行为准则，主动防范、发现并化解合规风险。
(二) 合规从高层做起。公司应当建立良好的公司治理，确保董事会有效行使重大决策 和监督职能、确保监事会有效行使监督职能；基金管理公司董事、监事、高级管理人员应当 重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促 进公司合规经营。
(三) 合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理，提升管理和业务能力，保护基金 份额持有人合法权益，为机构自身、行业和社会创造价值。
证券投资基金管理公司合规管理规范
(四) 合规是公司生存基础。公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司 正常经营及长期可持续发展提供基础。
第二章 合规管理职责
第六条 基金管理公司董事会、总经理、其他高级管理人员、下属各单位负责人、工作 人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业有关的法律、法规和自律规则，落实相关合规 要求，并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险，主动防范、应 对、报告合规风险。
第七条 基金管理公司董事会除按照《办法》规定履行相关合规管理职责外，还应当履 行下列职责：
( 一) 听取公司合规管理情况及重大违规行为或风险事件的报告，督导管理层及时妥善 处置或改进完善；
(二) 董事会在对高级管理人员进行考核、任命时，应将合规履职情况及其职责范围内 出现的合规风险事项纳入考核评估范围；
(三) 当公司出现严重违规行为和重大风险事件时，对公司总经理以及相关高级管理人 员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况做出相应的问责处理。
第八条 基金管理公司总经理在公司经营管理的过程中，履行下列合规管理职责：
( 一) 在日常经营过程中主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，在经营决策 过程中认真履行合规管理职能，严守合规底线，注意识别和防范合规风险，主动落实合规管 理要求；
(二) 全面推动并提升公司合规管理的有效性，重点关注合规管理制度流程是否健全完 备、落实执行是否充分到位，发现问题时要求相关单位及人员及时整改；
(三) 支持督察长及合规部门工作，主动听取督察长及合规部门的合规意见，督导、提 醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职能，并给予充分关注；
(四) 督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公 司规定进行合规问责，并落实整改措施。
第九条
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