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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
道防线，业务人员及其负责人应当承担首要合规责任；法律、内控、风险管理、安全生 产、质量环保等相关部门是防范合规风险的第二道防线，合规管理牵头部门是合规管理体系 建设的责任单位；内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线，负责合规审计和 监督企业整体风险防控。
第十五条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度 和流程，主动开展合规风险识别、分析和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向 合规管理牵头部门通报合规风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业 伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。
法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，
在职权范围内履行合规管理职责。
内部审计部门负责对合规管理体系有效性、适当性和充分性进行独立监督评估及合规审
计；纪检监察部门负责职权范围内的违规事件的监督、执纪、问责等工作。
第三章 合规管理重点
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