国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)

(试行)

第十二条 市属企业可以单独设立合规管理牵头部门，也可以明确由法律事务部门或其 他相关职能部门为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合 规支持。主要职责包括：

( 一) 研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定；

(二) 持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事 项合规审查和风险应对；

(三) 组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续 改进；

(四) 指导所属企业合规管理工作；

(五) 受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；

(六) 组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训，为集团其他部门提供合规咨询与 支持；

(七) 参与业务部门对商业伙伴的合规调查；

(八) 编制合规管理工作年度报告和合规风险事件报告；

(九) 组织开展合规文化建设工作；

(十) 合规委员会或合规管理负责人交办的其他工作。

市属企业规模较小的下属企业，可以设立合规团队或合规专员岗位，也可以将相应合规 管理职责归入法律事务部门或相关职能部门，或者委托外部律师提供合规管理服务。

第十三条 市属企业的合规管理负责人、合规人员应当具有与其履行职责相适应的资 质、经验和专业知识，熟练掌握法律法规、监管规定、行业准则、企业章程及规章制度等。

第十四条 市属企业应科学有效确立合规风险管理的三道防线：业务部门是防范合规风 险的第一道防线，业务部门负责人及业务人员应当承担职责范围内的首要合规责任；合规管 理牵头部门是防范合规风险的第二道防线，同时也是合规管理体系建设的责任单位；内部审 计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线，根据职责开展合规风险防控。

第十五条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度 和流程，主动开展合规风险识别、分析和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向 合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴 合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。

法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，在职权范围内履行合规管理 职责。