
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(试行)
第十二条 市属企业可以单独设立合规管理牵头部门,也可以明确由法律事务部门或其 他相关职能部门为合规管理牵头部门,组织、协调和监督合规管理工作,为其他部门提供合 规支持。主要职责包括:
( 一) 研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定;
(二) 持续关注法律法规等规则变化,组织开展合规风险识别和预警,参与企业重大事 项合规审查和风险应对;
(三) 组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续 改进;
(四) 指导所属企业合规管理工作;
(五) 受理职责范围内的违规举报,组织或参与对违规事件的调查,并提出处理建议;
(六) 组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训,为集团其他部门提供合规咨询与 支持;
(七) 参与业务部门对商业伙伴的合规调查;
(八) 编制合规管理工作年度报告和合规风险事件报告;
(九) 组织开展合规文化建设工作;
(十) 合规委员会或合规管理负责人交办的其他工作。
市属企业规模较小的下属企业,可以设立合规团队或合规专员岗位,也可以将相应合规 管理职责归入法律事务部门或相关职能部门,或者委托外部律师提供合规管理服务。
第十三条 市属企业的合规管理负责人、合规人员应当具有与其履行职责相适应的资 质、经验和专业知识,熟练掌握法律法规、监管规定、行业准则、企业章程及规章制度等。
第十四条 市属企业应科学有效确立合规风险管理的三道防线:业务部门是防范合规风 险的第一道防线,业务部门负责人及业务人员应当承担职责范围内的首要合规责任;合规管 理牵头部门是防范合规风险的第二道防线,同时也是合规管理体系建设的责任单位;内部审 计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线,根据职责开展合规风险防控。
第十五条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作,按照合规要求完善业务管理制度 和流程,主动开展合规风险识别、分析和隐患排查,发布合规预警,组织合规审查,及时向 合规管理牵头部门通报风险事项,妥善应对合规风险事件,做好本领域合规培训和商业伙伴 合规调查等工作,组织或配合进行违规问题调查并及时整改。
法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门,在职权范围内履行合规管理 职责。
广州市市属企业合规管理指引 (试行)
内部审计部门负责对合规管理体系有效性、适当性和充分性进行独立监督评估及合规审
计,纪检监察部门负责职权范围内的违规事件的监督、执纪、问责等工作。
第十六条 市属企业应明确其下属全资、控股和实际控制子企业的合规管理职责,相关 职责的划分应与集团管控模式相结合。市属企业可根据下属企业的类别和现行集团管控模 式,设置不同的合规管理管控模式。
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