
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务,推动企业全面加强合规管理,加快 提升企业依法合规经营管理水平,保障企业持续健康发展,广州市律师协会合规与内控业务 专业委员会根据国家相关法律法规、最高人民检察院及国务院各部委制定的相关规范性文 件、规则,结合合规实务经验,研究撰写形成《律师开展企业合规法律服务业务指引》,现 予以公布,供广大律师学习交流。
广州市律师协会 2022 年 6 月 1 日
序言
习近平总书记指出:“要讲正气、走正道,做到聚精会神办企业、遵纪守法搞经营,在 合法合规中提高企业竞争能力。要规范企业投资经营行为,合法合规经营,注意保护环境, 履行社会责任,成为共建‘一带一路’的形象大使” 。2018 年 11 月,国务院国资委等部委 正式发布《中央企业合规管理指引 (试行) 》,同年 12 月,发布《企业境外经营合规管理 指引》 ;2020 年 3 月,广东省国资委发布《广东省省属企业合规管理指引 (试行) 》,同 年 12 月,广州市国资委发布《广州市市属企业合规管理指引 (试行) 》;2021 年 3 月,《中 华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》明确将“合 规”写入其中,体现了未来十余年,国家战略层面对企业合规工作的重视。企业进行系统的 合规管理建设不仅仅是顺势而为,更加是谋求更好发展的必经之路。
因此,律师开展企业合规法律服务应运而生。为了指导和规范律师开展企业合规法律服 务,促进企业合规经营,广州市律师协会合规与内控业务专业委员会在张吕主任的牵头组织 下, 由张吕主任、汪翊副主任、何铭华副主任、姚震副主任、张蓉副主任、胡淳副秘书长、 黄小文律师、吴午东律师及谢振声律师等组成编委会成员,根据国家相关法律法规与政策文
律师开展企业合规法律服务业务指引
件,结合律师工作特点,编纂了《广州市律师协会律师开展企业合规法律服务业务指引》, 共计十二章、六十六条,以为广州市广大律师同行们提供借鉴与参考。
第一章 总则
第一条 为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务,推动企业全面加强合规管 理,加快提升企业依法合规经营管理水平,保障企业持续健康发展,根据国家相关法律法规、 最高人民检察院及国务院各部委制定的相关规范性文件、规则,制定本指引。
第二条 企业合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准 则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
第三条 企业合规风险是指企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、 造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第四条 企业合规管理是以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对
象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训 等有组织、有计划的管理活动。企业实施的合规管理与业务管理、财务管理一起,构成企业 管理的三大支柱。
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