国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第三章 跨境电商业务合规管理体系
第三十五条【合规管理体系】 跨境电商业务经营者建立有效的合规管理体系来防范合 规风险，通过对合规风险的识别、分析和评价，建立并改进合规管理流程，从而达到对风险 的有效应对和管控。
第三十六条【合规责任人】 企业的跨境电商业务最高管理者是该项业务合规的第一责 任人，应当承担以下职责：
( 一) 分配并保证足够和适当资源来建立、维护和改进跨境电商业务合规管理体系； (二) 确保企业关于跨境电商方面的商业运营战略与业务合规义务之间的一致性； (三) 统筹解决合规管理部门和业务部门的相关冲突，并保证业务合规的优先性。
第三十七条【合规管理部门】 鼓励跨境电商业务经营者设置专门的合规管理部门。合 规管理部门一般应履行以下职责：
( 一) 对公司规章制度和业务流程进行合规审查并予以调整和完善；
(二) 审核评估企业的经营管理和业务行为，重点围绕商品合规、质量安全、生物安全、 虚假交易、二次销售、知识产权等开展风险评估与日常监控；
(三) 确保企业与相关合作方的业务活动符合跨境电商相关规定的要求；
(四) 牵头负责公司内部合规审计；
(五) 组织或协助管理部门、业务部门开展企业内部合规教育培训，并向管理层和各部
门员工提供合规咨询；
(六) 处理重大合规风险事项；
广州市跨境电商行业合规指引 (试行)
(七) 持续关注国内及业务所涉国家 (地区) 跨境电商法规的发展动态，及时提供合规 建议。
第三十八条【合规管理体系评估】 跨境电商业务经营者应采取适当方式评估其合规管 理体系运行的适当性、有效性和充分性，并对评估结果进行自我审查、反馈和回应，持续改 进和完善合规管理体系。
第三十九条【合规管理规范】 建议跨境电商业务经营者制定企业合规政策、各核心部 门和岗位工作流程规范、员工合规指引，并按照企业决策流程制定企业内部规范性文件。上 述合规管理规范应当列入员工手册，并通过公司声明、公告或宣传等方式予以公布。
第四十条【合规承诺】 建议跨境电商业务经营者组织合规负责人、合规管理人员及核 心部门和岗位工作人员出具合规承诺书，承诺按照其职权范围诚信开展业务及合规管理工 作，如有违规或失职行为须承担个人责任。
第四十一条【合规论证和咨询机制】 跨境电商业务经营者在业务模式运行前及具体业 务操作过程中可以由企业内部合规管理部门进行合规论证。合规管理部门应当及时学习主营 业务所涉法律法规及政策监管要求，必要时可以引入外部专业机构开展跨境电商业务合规咨 询。
第四十二条
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